Medidas Provisionales para la Administración de Valores y Consultoría de Inversiones en Futuros

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Estas Medidas se formulan con el fin de fortalecer la gestión de las actividades de consultoría de inversión en valores y futuros y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores y los intereses del público. Artículo 2 Quienes se dediquen a negocios de consultoría de inversiones en valores y futuros dentro del territorio de la República Popular China deben cumplir con estas Medidas.

El término “consultoría de inversiones en valores y futuros”, tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a instituciones y sus consultores de inversiones que se dedican a negocios de consultoría de inversiones en valores y futuros que brindan análisis, predicciones o sugerencias de inversiones en valores y futuros para valores y inversores o clientes de futuros en las siguientes formas: Actividades:

(1) Aceptar encomiendas de inversores o clientes y proporcionar servicios de consultoría de inversión en valores y futuros;

(2) Mantener valores y futuros conferencias, informes y reuniones de análisis sobre consultoría de inversiones;

(3) Publicar artículos, comentarios e informes sobre consultoría de inversiones en valores y futuros en periódicos y publicaciones periódicas, y brindar servicios de consultoría en inversiones en valores y futuros a través de medios públicos como estaciones de radio y estaciones de televisión;

( 4) Proporcionar servicios de consultoría de inversión en valores y futuros a través de teléfono, fax, redes informáticas y otros sistemas de equipos de telecomunicaciones;

(5) Otras formas reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China). Artículo 3 Para participar en negocios de consultoría de inversiones en valores y futuros, se debe obtener una licencia comercial de la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con las disposiciones de estas Medidas. Sin el permiso de la Comisión Reguladora de Valores de China, ninguna institución o individuo podrá participar en ningún tipo de negocio de consultoría de inversión en valores y futuros enumerado en el Artículo 2 de estas Medidas.

Las instituciones operativas de valores, las instituciones de corretaje de futuros y su personal que se dediquen a servicios de consultoría de inversión en valores y futuros más allá del ámbito comercial de la institución deberán cumplir con las disposiciones de estas Medidas. Artículo 4 Al participar en negocios de consultoría de inversiones en valores y futuros, debe cumplir con las leyes, reglamentos, normas y disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y seguir los principios de objetividad, equidad, honestidad y crédito. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China) y sus autoridades reguladoras de valores y futuros locales autorizadas (en lo sucesivo, las oficinas reguladoras de valores locales) son responsables de la supervisión y gestión de los valores y futuros. negocios de consultoría de inversiones y la implementación de estas Medidas. Capítulo 2 Instituciones consultoras de inversiones en valores y futuros Artículo 6 Las instituciones que soliciten calificaciones de consultoría en inversiones en valores y futuros deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Una institución que se dedique a negocios de consultoría en inversiones en valores o futuros debe tener más de cinco personal calificado de tiempo completo con calificaciones de consultoría de inversiones en valores y futuros las instituciones que también se dedican a negocios de consultoría de inversiones en valores y futuros tienen más de diez empleados de tiempo completo con calificaciones de consultoría de inversiones en valores y futuros; calificaciones de consultoría de inversión en valores y futuros;

(2) Capital registrado de más de 1 millón de yuanes;

(3) Tener una ubicación comercial fija y comunicaciones y otras instalaciones de transmisión de información adecuadas para la empresa;

(4) Tener estatutos sociales;

(5) Tener un sólido sistema de gestión interna;

(6) Cumplir otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 7 Las instituciones operadoras de valores y las instituciones de corretaje de futuros que soliciten contratar servicios de consultoría de inversión en valores y futuros fuera del ámbito de sus propias instituciones deberán cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 6 de estas Medidas.

Otras instituciones dedicadas a negocios de consultoría pueden solicitar participar simultáneamente en negocios de consultoría de inversiones en valores y futuros si cumplen con las condiciones especificadas en el Artículo 6 de estas Medidas. Artículo 8 Las instituciones que soliciten calificaciones de consultoría de inversión en valores y futuros serán revisadas y aprobadas de acuerdo con los siguientes procedimientos:

(1) El solicitante presenta su solicitud ante la oficina reguladora de valores local autorizada por la Comisión Reguladora de Valores de China ( si la oficina reguladora de valores local no está autorizada, el solicitante presenta la solicitud directamente a la Comisión Reguladora de Valores de China (lo mismo a continuación) y la oficina reguladora de valores local proporciona opiniones preliminares después de la revisión y aprobación;

(2) La oficina reguladora de valores local envía los documentos de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación, y a la Comisión Reguladora de Valores de China. Después de la aprobación por parte de la CSRC, se emitirá una licencia comercial al solicitante y se enviará una copia del documento de aprobación. a la oficina reguladora de valores local;

(3) La Comisión Reguladora de Valores de China publicará la información del solicitante que haya obtenido la licencia comercial al público en forma de anuncio.

Artículo 9 Las instituciones que soliciten calificaciones de consultoría de inversión en valores y futuros deberán presentar los siguientes documentos:

(1) Formulario de solicitud impreso uniformemente por la Comisión Reguladora de Valores de China;

(2) Artículos de Asociación;

(3) Licencia comercial de persona jurídica empresarial;

(4) Lista de altos directivos y personal dedicado a negocios de consultoría de inversión en valores y futuros y sus calificaciones académicas, experiencia laboral y certificados de calificación;

(5) Métodos y normas y reglamentos de gestión interna para realizar negocios de consultoría de inversiones;

(6) Certificado de uso de las instalaciones comerciales, dirección postal, teléfono y fax de la institución números;

(7) Informe de verificación de capital emitido por un contador público certificado;

(8) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 10 Si cambian el método comercial, la ubicación comercial, la persona principal a cargo y el personal comercial con calificaciones de consultoría de inversiones en valores y futuros, se presentará un informe de cambio a la Comisión Reguladora de Valores local dentro de los cinco días hábiles a partir de la fecha del cambio, y el Se deberán completar los procedimientos de cambio. Artículo 11 Las instituciones consultoras de inversiones en valores y futuros solicitarán a la oficina reguladora de valores local una inspección anual del 1 de enero al 30 de abril de cada año. Al solicitar la inspección anual, se deben presentar los siguientes documentos:

(1) Informe de solicitud de inspección anual;

(2) Informe comercial anual;

( 3) Registro Estados contables financieros auditados por contadores.

La oficina reguladora de valores local proporcionará opiniones de revisión sobre la solicitud de inspección anual dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los documentos enumerados en el párrafo anterior, si se aprueba, se informará a China Securities; Comisión Reguladora para su aprobación.

Si una institución de consultoría de inversiones en valores y futuros no presenta un informe de inspección anual vencido o no pasa la inspección anual después de la revisión, no continuará realizando negocios de consultoría de inversiones en valores y futuros.