La Oficina Reguladora de Valores de Liaoning emitió una carta de advertencia a la CICC. ¿Cuál es la razón específica? ¿Qué efecto de advertencia tiene?

La Oficina Reguladora de Valores de Liaoning emitió una carta de advertencia a China International Capital Corporation. El motivo de la decisión de tomar esta medida fue que CICC no había investigado a fondo el negocio de suscripción antes y había violado gravemente las regulaciones pertinentes, por lo que tomó la medida de supervisión administrativa de emitir una carta de advertencia. Por un lado, esta medida puede estandarizar el comportamiento empresarial de CICC y confirmar aún más sus responsabilidades laborales. Por otro lado, también advierte a otras empresas que cumplan estrictamente las regulaciones pertinentes y prohíban cualquier infracción.

En realidad, este incidente se remonta a 2019. Como asegurador principal de los bonos de Brilliance Automobile de 2019, CICC no investigó a fondo los asuntos relacionados con el negocio de suscripción y no cumplió con sus obligaciones de diligencia debida. Este comportamiento violó gravemente las medidas de gestión pertinentes emitidas por la Comisión Reguladora de Valores de China. La Comisión Reguladora de Valores de China tomó medidas de supervisión administrativa contra la CICC mediante la emisión de una carta de advertencia de conformidad con la ley. Esto muestra que la Comisión Reguladora de Valores de China ha clasificado una serie de actividades relacionadas, como la emisión de bonos y la gestión de transacciones de la empresa, en leyes y regulaciones pertinentes, y tiene regulaciones claras para restringir dichas actividades ilegales.

Aunque la emisión de cartas de advertencia es sólo una medida regulatoria, también hace sonar una alarma para las grandes empresas, especialmente cuando se trata de asuntos relacionados con bonos y transacciones. Todas las partes deben regular sus propias responsabilidades y obligaciones. Las leyes y reglamentos en constante mejora no permiten ningún comportamiento que perturbe el mercado, transacciones ilegales, etc. Esta es una poderosa advertencia para que todas las empresas respeten las leyes y reglamentos y operen legalmente. Se cree que esta medida mejorará la situación actual de la emisión de bonos entre empresas.

Para CICC, la emisión de una carta de advertencia también significa que la empresa y el personal relevante deben fortalecer el estudio y la práctica de las leyes y regulaciones relevantes, y llevar a cabo el trabajo de suscripción de bonos de conformidad con las leyes y regulaciones relevantes. Como empresa importante de la industria, CICC debe mejorar la calidad de su práctica, dar ejemplo a todas las empresas y ayudar a la Comisión Reguladora de Valores de China en el cumplimiento y el trabajo orientado a los procesos de suscripción de bonos.