2022-03-31 Similitudes y diferencias entre riesgos legales y riesgos de cumplimiento
El riesgo legal y el riesgo de cumplimiento pertenecen a la categoría de riesgo y se basan en reglas establecidas artificialmente. El primero se basa en reglas obligatorias de comportamiento social y el segundo se basa en el reconocimiento y cumplimiento de diversas reglas.
* * *Similitudes entre los dos tipos de riesgos:
El primero es la exigencia basada en reglas sociales. Identificar riesgos basándose en reglas; abordar cuestiones de acuerdo con reglas, regulaciones, normas, éticas y disposiciones que solo tienen disposiciones prohibitivas sin medidas no obligatorias o punitivas por incumplimiento de contrato no pueden considerarse riesgos, pero desde una perspectiva de cumplimiento, sí lo son. Todavía hay riesgos que deben abordarse.
En segundo lugar, ocurre de forma aleatoria. Ya sea que se trate de un incidente de responsabilidad del producto o de una infracción del personal empresarial, los eventos de riesgo legal y de riesgo de cumplimiento ocurren de forma aleatoria. Hay muchos casos de incumplimiento de contrato en transacciones reales, pero solo unos pocos son estrictamente responsables por incumplimiento de contrato en operaciones comerciales y diversas actividades ilegales, como falta de pago de horas extras de acuerdo con la ley, publicidad falsa, etc. . , pero como no hay eventos de riesgo como quejas y denuncias, no hay riesgo, por lo que la investigación y el tratamiento de las actividades ilegales también es aleatorio. Además, la diversidad de factores de riesgo; la incontrolabilidad de los factores externos; y la incertidumbre de los accidentes son impredecibles, lo que dificulta la adopción de medidas eficaces.
En tercer lugar, las consecuencias del riesgo son difíciles de determinar. La cantidad específica es difícil de determinar debido a los distintos rangos de las distintas sanciones.
La diferencia entre los dos riesgos:
En primer lugar, la base para juzgar es diferente. Los riesgos legales y los riesgos de cumplimiento se juzgan con base en diferentes niveles de disposiciones legales sobre sujetos, comportamientos y responsabilidades. Sin embargo, los riesgos de cumplimiento también deben basarse en documentos normativos, normas de la industria y reglas de autorregulación, reglas y regulaciones internas de la empresa, y códigos de conducta y ética profesional generalmente observados por la industria. (Regulaciones del departamento como: normas de contabilidad; normas de la industria como: ética profesional de los abogados; regulaciones internas como: ética profesional de los jueces; promoción de la autodisciplina, como diversas iniciativas, convenciones de autodisciplina, etc.
En segundo lugar, las consecuencias del riesgo son diferentes. Las consecuencias del riesgo de cumplimiento de violar reglas distintas de las leyes y reglamentos son en su mayoría sanciones regulatorias o disciplinarias, notificación de críticas, condena o pérdida de reputación (la violación de documentos normativos gubernamentales no recibirá permiso ni aprobación). ; regulaciones internas de la industria, etc.).
En tercer lugar, la causa del incidente es diferente. La causa del incidente de riesgo legal es una situación incontrolable donde la acción o inacción objetiva se enfrenta directamente a las consecuencias adversas reales. Se origina en la "aplicación de la ley externa", incluido el poder público o las reclamaciones realizadas. Además de lo anterior, los incidentes de riesgo de cumplimiento son en su mayoría "autoaplicación", con diversos grados de cumplimiento más allá de los riesgos legales. , debido a que la aplicación no es tan estricta como la ley, los sujetos de riesgo suelen tener más iniciativa e influencia sobre las consecuencias finales.
La previsibilidad de los dos tipos de riesgos es diferente:
El. La incertidumbre de los riesgos y el costo de la respuesta determinan que los daños causados por el riesgo no se pueden erradicar, pero en algunas áreas, las causas de los eventos de riesgo son casi predecibles y manejables. Las causas naturales, las causas sociales y las causas de partes relacionadas son difíciles de causar. Sólo la ocurrencia de eventos de riesgo causados por razones propias, como la toma de decisiones, el comportamiento inadecuado, la negligencia, etc., es el foco de la gestión del cumplimiento.
Es difícil prever los riesgos. En las actividades empresariales, si el costo del control del riesgo es mayor que la pérdida del riesgo, la opción general es darse por vencido. mejorar la eficacia de las medidas de control Entre los casos en los que el caso se pierde, la mayor probabilidad se debe a errores sencillos de bajo nivel y, a veces, el caso se pierde simplemente debido a que faltan algunas palabras clave en el contrato o a un comportamiento involuntario. no es una respuesta normal al riesgo legal.
En resumen, hay muchos factores que causan riesgos de cumplimiento y riesgos legales, y es difícil predecir sus probabilidades y resultados de daños. En términos generales, la gestión del cumplimiento y el riesgo legal. la gestión se centra en los comportamientos habituales de los sujetos de riesgo. Controlar los costes con el máximo efecto.