Capítulo 7 de las Medidas de Implementación para la Emisión de Bonos Corporativos Convertibles por Sociedades Cotizadas Divulgación de Información

Artículo 43: El emisor deberá revelar oportunamente cualquier información que tenga un impacto significativo en la inversión en bonos corporativos convertibles.

Artículo 44 Todos los directores del emisor se comprometerán a garantizar que el contenido de los documentos de solicitud de bonos corporativos convertibles y la divulgación de información sean verdaderos, exactos y completos, y no contengan registros falsos, declaraciones engañosas o importantes. omisiones, asumiendo la correspondiente responsabilidad legal por ello.

Artículo 45: El emisor, colocador principal y demás intermediarios se comprometerán a guardar confidencialidad antes del anuncio del prospecto de esta emisión y a no utilizar información no divulgada para buscar beneficios.

Artículo 46 Los documentos de divulgación de información para bonos corporativos convertibles incluirán anuncios de la junta directiva y de la junta de accionistas previos a la emisión, folletos, anuncios de cotización y documentos de divulgación de información en curso (incluidos informes periódicos, informes temporales en espera).

Artículo 47 El prospecto y el anuncio de cotización de los bonos corporativos convertibles se prepararán y divulgarán de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 48 Además de cumplir con las disposiciones generales de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre el contenido y formato de los informes anuales y los informes intermedios, los informes periódicos también deben agregar el siguiente contenido:

(1) Ajustes previos al precio de conversión, el último precio de conversión ajustado;

(2) Conversiones acumuladas después de la emisión de bonos corporativos convertibles;

(3) Máximo La lista y monto de tenencia de diez tenedores de bonos corporativos convertibles;

(4) Cambios significativos en el garante;

(5) Los pasivos del emisor y cambios en la calificación crediticia;

(6) Otros contenidos especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 49 Además de cumplir con las disposiciones generales de la Comisión Reguladora de Valores de China y las bolsas de valores sobre los informes provisionales de las empresas que cotizan en bolsa, el emisor deberá hacer un anuncio si se producen las siguientes circunstancias:

(1) Los cambios en las acciones debido a la emisión de nuevas acciones, acciones de bonificación y otros motivos requieren un ajuste del precio de conversión.

(2) La cantidad acumulada de bonos corporativos convertibles convertidos en acciones alcanza el acciones emitidas por la empresa el 10% del monto;

(3) El estado crediticio del emisor ha sufrido cambios importantes, que pueden afectar el pago programado del principal y los intereses;

(4) El El garante de bonos corporativos convertibles tiene cambios importantes en sus activos, litigios importantes o que involucran fusiones, escisiones, etc.;

(5) Otras circunstancias especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 50: Mediante la negociación de valores en una bolsa de valores, cuando un inversor posea el 20% de los bonos corporativos convertibles emitidos por el emisor, deberá informar de la emisión a China dentro de los tres días siguientes a la fecha de Si se produce este hecho, la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores emitirán un informe escrito, notificarán al emisor y harán un anuncio dentro del período mencionado anteriormente, no se realizarán más transacciones con los bonos corporativos convertibles o las acciones del emisor; permitido.

Después de que un inversor posea el 20% de los bonos corporativos convertibles emitidos por el emisor, cada vez que la proporción de los bonos corporativos convertibles emitidos por el emisor aumente o disminuya en un 10%, el inversor deberá seguir las disposiciones de el párrafo anterior. Hacer informes y anuncios escritos. Durante el período del informe y dentro de los dos días posteriores a la realización del informe o anuncio, no se permite ninguna negociación adicional de los bonos corporativos convertibles del emisor ni de las acciones del emisor.

Artículo 51 Los informes escritos y anuncios realizados de conformidad con lo dispuesto en el artículo anterior deberán contener, al menos, el siguiente contenido:

(1) Nombre y domicilio del titular;

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(2) El nombre y la cantidad de bonos corporativos convertibles poseídos;

(3) Los bonos corporativos convertibles poseídos alcanzan la proporción especificada o el aumento o disminución de los bonos corporativos convertibles poseídos alcanza el relación especificada Fecha proporcional.

Artículo 52: Para los inversionistas que posean bonos corporativos convertibles, si todos los bonos corporativos convertibles que poseen se convierten en capital social, el número total de acciones que posean en la empresa representará Si el total de las las acciones emitidas y todos los bonos corporativos convertibles convertidos en acciones alcanzan más del 5%, por cada aumento o disminución posterior del 1%, o la relación anterior alcanza más del 30%, el inversionista deberá realizar la divulgación de información de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Obligación de la Comisión Reguladora de Valores de China.