8.2 Descripción general de la ley antimonopolio
1. Descripción general del monopolio y la ley antimonopolio
(1) Descripción general del monopolio
El monopolio se puede dividir en sentido amplio y restringido. . Monopolio en sentido estricto se refiere al monopolio económico, es decir, al comportamiento monopolístico que ocurre en el proceso de producción e intercambio de productos básicos, es decir, actividades en las que los operadores de productos básicos controlan el comportamiento de otros operadores o consumidores a través de medios conjuntos o utilizando el dominio del mercado. . El monopolio tendrá el efecto de restringir y excluir la libre competencia.
El desempeño del monopolio está estrechamente relacionado con el sistema político de un país, el nivel de desarrollo económico, la tradición cultural, el progreso científico y tecnológico y otros factores. En países, regiones o períodos específicos donde el gobierno implementa control industrial, el monopolio generalmente se manifiesta como un monopolio liderado por el gobierno, como la inversión gubernamental en servicios postales, aviación y productos energéticos. Este tipo de monopolio está garantizado por la legislación y es un "monopolio legal". Durante la transición de China a un sistema económico de mercado socialista, el gobierno a veces utilizó su poder administrativo para intervenir indebidamente en la vida económica y obstaculizar la competencia leal. Por ejemplo, el gobierno local restringe las ventas locales de productos extranjeros. Se trata del llamado "monopolio administrativo".
No todos los monopolios son ilegales. Si el gobierno toma medidas para prohibir o restringir ciertos comportamientos monopolísticos, es "antimonopolio"; si toma medidas de concesión de licencias contra ciertos monopolios, son "excepciones antimonopolio".
(B) Descripción general de la ley antimonopolio
La ley antimonopolio es la legislación que estipula los objetos, el ámbito de aplicación, los organismos encargados de hacer cumplir la ley, los procedimientos de investigación y las medidas de gestión de las leyes antimonopolio. En Occidente, la legislación antimonopolio se desarrolla y mejora con el control gubernamental de la economía de mercado. La primera ley antimonopolio reconocida por los círculos académicos es la Ley Sherman (1890) en los Estados Unidos, que es una ley que resiste las restricciones ilegales y los monopolios para proteger las empresas y el comercio. Posteriormente, Estados Unidos también promulgó la Ley Clayton, la Ley de la Comisión Federal de Comercio, la Ley Cyler-Kefer Wilfat y la Ley Williams. La legislación antimonopolio en otros países incluye: la Ley de Comercio Restrictivo del Reino Unido, la Ley Anti-Restricción de la Competencia de Alemania, la Ley de Prohibición de Monopolios Privados y Garantía de Comercio Justo de Japón, la Ley de Restricción de Monopolios y Comercio Justo de Corea del Sur y la Ley de Monopolios y Prácticas Comerciales Restrictivas de la India. .
El 30 de agosto de 2007, la 29.ª sesión del Comité Permanente del Décimo Congreso Nacional del Pueblo aprobó oficialmente la Ley Antimonopolio de la República Popular China (en adelante denominada la “Ley Antimonopolio”). ”). Entrará en vigor el 30 de agosto de 2008. Anteriormente, el Consejo de Estado y sus departamentos funcionales pertinentes emitieron algunos reglamentos y políticas para regular los monopolios, como el "Reglamento sobre la prohibición de bloqueos regionales en las actividades económicas de mercado" emitido por el Consejo de Estado en 2001, y las "Disposiciones provisionales para prevenir el monopolio de precios". " emitida por la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma en 2003. ", "Varias disposiciones sobre la prohibición de que las empresas públicas restrinjan la competencia" emitidas por la Administración Estatal de Industria y Comercio en 1993. Además, la Ley contra la competencia desleal, la Ley de precios y las disposiciones provisionales sobre fusiones y adquisiciones de empresas nacionales por inversores extranjeros también contienen disposiciones antimonopolio pertinentes.
El propósito de la Ley Antimonopolio de China es prevenir y detener el comportamiento monopolístico, proteger la competencia leal en el mercado, mejorar la eficiencia de las operaciones económicas, salvaguardar los intereses de los consumidores y del público y promover el desarrollo saludable del país socialista. economía de mercado.
Segundo, comportamiento monopolístico
(1) Descripción general del comportamiento monopolístico
La Ley Antimonopolio estipula tres tipos de comportamiento monopolístico que restringen o eliminan los efectos del competencia: los operadores llegan a acuerdos de monopolio; los operadores abusan de su posición dominante en el mercado y la concentración de operadores tiene o puede tener el efecto de eliminar o restringir la competencia. Si estos tres comportamientos afectan el mecanismo de competencia efectivo y si se toman las sanciones legales necesarias, es necesario que la agencia nacional de aplicación de la ley antimonopolio tome una decisión después de una investigación de conformidad con la ley.
La Ley Antimonopolio también estipula específicamente el abuso del poder administrativo para restringir o eliminar la competencia. Este tipo de comportamiento pertenece al abuso de poder por parte de las agencias gubernamentales, más que al comportamiento de mercado de los operadores de productos básicos. En principio, los organismos encargados de hacer cumplir la ley antimonopolio no pueden investigar y sancionar directamente. En lugar de ello, los organismos de nivel superior ordenan a los organismos gubernamentales pertinentes que realicen correcciones y castiguen al personal responsable pertinente de conformidad con la ley.
(2) Acuerdo de Monopolio
Según la "Ley de Monopolio", un acuerdo de monopolio se refiere a un acuerdo, decisión u otro comportamiento coordinado que elimina o restringe la competencia. Según las características del acuerdo, los acuerdos de monopolio se pueden dividir en acuerdos de monopolio horizontal y acuerdos de monopolio vertical.
1. Acuerdo de monopolio horizontal
El acuerdo de monopolio horizontal se refiere a un acuerdo alcanzado entre operadores con relaciones competitivas. Estos operadores suelen producir y operar productos y servicios iguales o similares. Para evitar perderse unos a otros en la competencia, pueden unir fuerzas para formar alianzas. Los acuerdos de monopolio horizontal prohibidos por la Ley Antimonopolio incluyen las siguientes formas: (1) fijar o cambiar los precios de los productos básicos, como por ejemplo, los restaurantes aumentan uniformemente los precios de los fideos con carne, las agencias matrimoniales determinan uniformemente los honorarios de los intermediarios, etc.; (2) limitan la cantidad de producción; o ventas de cantidades de productos básicos; (3) dividir el mercado de ventas o el mercado de adquisición de materias primas; (4) restringir la compra de nuevas tecnologías y nuevos equipos o restringir el desarrollo de nuevas tecnologías y nuevos productos (5) boicotear las transacciones; ) otros monopolios identificados por la Agencia de Aplicación de la Ley Antimonopolio del protocolo del Consejo de Estado.
La conducta de licitación colusoria prohibida por la Ley de Competencia Desleal es un acuerdo de monopolio horizontal.
2. Acuerdo de monopolio vertical
Un acuerdo de monopolio vertical se refiere a un acuerdo entre empresas upstream y downstream que tienen relaciones de suministro de productos y servicios. Un acuerdo de este tipo puede hacer que las empresas upstream controlen las empresas downstream, lo que no favorece una competencia efectiva entre las empresas downstream.
La Ley Antimonopolio prohíbe a los operadores de productos básicos celebrar los siguientes acuerdos de monopolio vertical con contrapartes: (1) fijar el precio de los bienes para su reventa a terceros (2) limitar el precio mínimo para la reventa de bienes a terceros (3); ) el Consejo de Estado Otros acuerdos de monopolio, como acuerdos de vinculación, acuerdos que obligan a las empresas transformadoras a comprar una cantidad mínima de productos y otros acuerdos de monopolio reconocidos por las agencias de aplicación de la ley antimonopolio.
3. Excepciones de aplicación
Si el acuerdo de monopolio alcanzado por los operadores cumple con las políticas industriales fomentadas o permitidas por el Estado, se puede aplicar el sistema de exenciones y la ley antimonopolio. La agencia de aplicación de la ley no investigará las medidas de tratamiento. Por ejemplo, los acuerdos de monopolio se celebran para mejorar la competitividad de las pequeñas y medianas empresas o para ahorrar energía y proteger el medio ambiente.
4. Las asociaciones industriales están prohibidas
Como organizaciones no gubernamentales, las asociaciones industriales son organizaciones autorreguladoras formadas voluntariamente por todas o parte de las empresas de una misma industria. Las funciones básicas de una asociación industrial son proporcionar una plataforma de comunicación de información para las empresas de la industria, brindar servicios de planificación y consultoría para el desarrollo de la industria y coordinar la relación entre las empresas de la industria. Al mismo tiempo, las asociaciones industriales también son el "puente" entre las empresas y el gobierno. El gobierno puede promover la implementación de sus políticas legislativas a través de asociaciones industriales.
Para evitar que las asociaciones industriales enfaticen unilateralmente los intereses de la industria y perjudiquen los intereses generales de la sociedad y los consumidores, la Ley Antimonopolio prohíbe a las asociaciones industriales organizar a los operadores de la industria para participar en acuerdos de monopolio prohibidos por la legislación. .
(3) Abuso de posición dominante en el mercado
El abuso de posición dominante en el mercado se refiere al comportamiento de operadores con posición dominante en el mercado para excluir o restringir la competencia de manera desleal. Sólo los operadores competitivos o los operadores de productos básicos con licencia gubernamental pueden implementar este comportamiento. Por ejemplo, Microsoft en Estados Unidos "empaqueta" su navegador cuando vende su sistema operativo Windows.
1. Determinación del dominio del mercado
La "Ley Antimonopolio" estipula los factores básicos que determinan el dominio del mercado de un operador, como la participación de mercado del operador y el control del mercado de ventas. capacidades, condiciones técnicas de los operadores, etc. Bajo cualquiera de las siguientes circunstancias, se puede presumir que el operador tiene una posición dominante en el mercado: (1) la participación de mercado de un operador en el mercado relevante alcanza la mitad (2) la participación de mercado total de dos operadores en el mercado relevante llega a uno; -tercero 2; (3) La cuota de mercado total de los tres operadores en el mercado de referencia alcanza las tres cuartas partes. Sin embargo, en las circunstancias especificadas en los puntos (2) y (3) del párrafo anterior, si la cuota de mercado de algunos operadores es inferior a una décima parte, no se presumirá que tienen una posición dominante en el mercado. Si un operador del que se presume que tiene una posición dominante en el mercado tiene pruebas que demuestran que no tiene una posición dominante en el mercado, no se considerará que tiene una posición dominante en el mercado.
2. Abuso de dominio del mercado
La Ley Antimonopolio estipula que están prohibidas las siguientes conductas de abuso de dominio del mercado: (1) Vender bienes a precios injustamente altos o vender bienes a precios injustamente altos. precios injustos Comprar bienes a un precio bajo, es decir, precios irrazonablemente altos (o enormes ganancias) y precios bajos irrazonablemente (2) Vender bienes a un precio inferior al costo sin razones justificables, es decir, vender a un precio bajo irrazonable; (3) Sin razones justificables Negarse a comerciar con una contraparte es una negativa indebida a comerciar (4) Restringir a una contraparte a comerciar únicamente con ella o su operador designado sin razones justificables es una restricción inadecuada de las transacciones; (5) Vincular bienes sin; razones justificables, o adjuntar otras condiciones comerciales irrazonables a la transacción, es decir, vincular injustamente o imponer condiciones irrazonables (6) Tratar a las contrapartes con las mismas condiciones en términos de precios de transacción y otras condiciones comerciales sin razones justificables, es decir, diferencial indebido; tratamiento; (7) Otros abusos de dominio del mercado determinados por la agencia de aplicación de la ley antimonopolio del Consejo de Estado.
El abuso de posición dominante en el mercado según lo estipulado en la "Ley Anticompetencia Desleal" incluye restricciones de compra, vinculaciones y ventas a bajo precio.
(4) Concentración de operadores
La concentración de operadores se refiere a las actividades de los operadores de productos básicos para mejorar la competitividad de las empresas ajustando la estructura de los derechos de propiedad o cambiando la forma organizativa de la empresa. La Ley Antimonopolio estipula tres formas de concentración de operadores: (1) Fusión de operadores; (2) Los operadores obtienen control sobre otros operadores adquiriendo capital o activos (3) Los operadores obtienen control sobre otros operadores a través de contratos Los derechos de control de; otros operadores o la capacidad de ejercer una influencia decisiva sobre otros operadores.
La concentración de operadores puede permitir a las empresas formar economías de escala y ampliar su cuota de mercado. Por tanto, la concentración de operadores no constituye ciertamente un monopolio prohibido por la legislación. Para evitar que la concentración de operadores comerciales restrinja y elimine la competencia, la Ley Antimonopolio estipula un sistema de revisión de la concentración de operadores comerciales, es decir, si la concentración de operadores comerciales alcanza los estándares de presentación de informes especificados por el Consejo de Estado. debe informarse a la agencia de aplicación de la ley antimonopolio del Consejo de Estado con anticipación. Implementar la centralización. Después de un examen preliminar o un nuevo examen, el organismo nacional encargado de hacer cumplir la ley antimonopolio toma la decisión de prohibir o permitir la concentración de operadores comerciales.
Para las concentraciones de empresas que no están prohibidas, el organismo encargado de hacer cumplir la ley antimonopolio del Consejo de Estado puede decidir imponer condiciones restrictivas para reducir el impacto adverso de la concentración sobre la competencia. Si el capital extranjero fusiona y adquiere empresas nacionales o participa en una concentración de operadores comerciales de otras maneras, lo que implica seguridad nacional, además de la revisión de la concentración de operadores comerciales, se llevará a cabo una revisión de seguridad nacional de conformidad con las regulaciones nacionales pertinentes. .
(5) Abuso de facultad administrativa para eliminar o restringir la competencia.
El abuso de poder administrativo para eliminar o restringir la competencia se refiere al uso de órganos u organizaciones administrativas nacionales autorizadas por leyes y reglamentos para utilizar sus derechos de gestión social y económica para restringir o controlar las transacciones de mercado entre operadores y consumidores, afectando así la competencia efectiva y la credibilidad del gobierno.
La “Ley Antimonopolio” estipula que están prohibidas las siguientes conductas que abusen del poder administrativo para eliminar o restringir la competencia:
1. Es decir, abusar del poder administrativo para restringir o encubrir restricciones a unidades o individuos que operan, compran y utilizan bienes proporcionados por sus operadores designados.
2. Dificultar la circulación interregional de bienes. Es decir, abusar del poder administrativo y cometer los siguientes actos que obstaculizan la libre circulación de bienes entre regiones: (1) establecer artículos con cargos discriminatorios, implementar estándares de cobro discriminatorios o fijar precios discriminatorios para bienes extranjeros; (2) estipular que los bienes extranjeros son; incompatible con productos locales Diferentes requisitos técnicos y estándares de inspección para productos similares, o tomar medidas técnicas discriminatorias, como inspecciones y certificaciones repetidas, para restringir la entrada de productos extranjeros al mercado local (3) Se adoptan licencias administrativas específicamente dirigidas a productos extranjeros para restringir la entrada de productos extranjeros; entrada de mercancías al mercado local; (4) ) Establecer puntos de control o tomar otras medidas para impedir la entrada de mercancías extranjeras o la salida de mercancías locales; (5) Otros comportamientos que obstaculicen el libre flujo de mercancías entre regiones;
3. Obstruir las licitaciones interregionales. Es decir, abuso de poder administrativo para excluir o restringir la participación de operadores no locales en actividades de licitación local mediante el establecimiento de requisitos de calificación discriminatorios, estándares de evaluación o no divulgando información de conformidad con la ley.
4. Dificultar la inversión transregional. Es decir, abuso de poder administrativo, trato desigual con los operadores locales, etc. , excluir o restringir a los operadores extranjeros la posibilidad de invertir o establecer sucursales a nivel local.
5. Obligar a los operadores a adoptar conductas monopolísticas. Es decir, el abuso del poder administrativo obliga a los operadores a incurrir en conductas monopólicas estipuladas en la Ley Antimonopolio.
6. Formular regulaciones que eliminen o restrinjan la competencia.
Tercero, mecanismo de aplicación de la ley antimonopolio
(1) Agencias de aplicación de la ley antimonopolio
Las agencias de aplicación de la ley antimonopolio ejercen el poder de hacer cumplir la ley antimonopolio investigación y revisión de conformidad con la ley. Órganos administrativos que imponen sanciones a conductas monopólicas ilegales. Los actuales organismos encargados de hacer cumplir la ley antimonopolio del Consejo de Estado son la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma, el Ministerio de Comercio y la Administración Estatal de Industria y Comercio. El Departamento de Supervisión de Precios establecido por la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma es responsable de investigar los monopolios de precios, el Departamento Legal establecido por el Ministerio de Comercio es responsable de las investigaciones antimonopolio en el comercio nacional y exterior y la cooperación económica internacional, y la Oficina de Comercio Justo. establecido por la Administración Estatal de Industria y Comercio es responsable de las conductas monopólicas en las transacciones de mercado. Además, algunas agencias reguladoras de la industria también tienen ciertos poderes para hacer cumplir las leyes antimonopolio, como la Comisión Reguladora Bancaria de China y la SERC. Para reducir los conflictos de aplicación de la ley múltiple y mejorar la eficiencia de la lucha contra los monopolios, la Ley Antimonopolio establece disposiciones prácticas sobre el establecimiento de agencias antimonopolio: en primer lugar, el establecimiento de un comité antimonopolio y, en segundo lugar, el establecimiento de un organismo de aplicación de la ley antimonopolio de dos niveles.
El Comité Antimonopolio establecido por el Consejo de Estado es responsable de organizar, coordinar y orientar el trabajo antimonopolio, formular y emitir directrices antimonopolio y coordinar la aplicación de la ley administrativa antimonopolio. Los organismos responsables de la aplicación de las leyes antimonopolio especificados por el Consejo de Estado son responsables de la aplicación de las leyes antimonopolio de conformidad con la ley y pueden autorizar a los organismos correspondientes de los gobiernos populares de las provincias, regiones autónomas y municipios directamente dependientes del Gobierno Central. ser responsable de la aplicación de las leyes antimonopolio de conformidad con la ley.
(2) Investigación antimonopolio
La investigación antimonopolio es un proceso de aplicación de la ley que consta de una serie de vínculos.
1. Iniciar una investigación antimonopolio
La agencia de aplicación de la ley antimonopolio puede iniciar una investigación de oficio o basándose en informes. Los organismos encargados de hacer cumplir la ley antimonopolio investigan sospechas de comportamiento monopolístico de conformidad con la ley. Cualquier unidad o individuo tiene derecho a denunciar sospechas de comportamiento monopolístico a la agencia encargada de hacer cumplir la ley antimonopolio. Los organismos encargados de hacer cumplir la ley antimonopolio deben mantener la confidencialidad de los denunciantes.
2. Medidas de investigación antimonopolio
Las agencias de aplicación de la ley antimonopolio pueden tomar las siguientes medidas al investigar un comportamiento monopólico sospechoso: (1) Ingresar a las instalaciones comerciales del operador bajo investigación. u otros relevantes Realizar inspecciones en el sitio; (2) Interrogar al operador, parte interesada u otra unidad o individuo relevante bajo investigación y exigirles que expliquen la situación relevante; (3) Verificar y copiar al operador, parte interesada u otra unidad o individuo relevante; bajo investigación o Documentos personales, acuerdos, libros de contabilidad, correspondencia comercial, datos electrónicos y otros documentos e información (4) Incautación y detención de pruebas relevantes (5) Investigación sobre la cuenta bancaria del operador;
3. Suspensión de la investigación antimonopolio
El operador investigado se compromete a tomar medidas específicas para eliminar las consecuencias del comportamiento monopolístico sospechoso investigado por la agencia de aplicación de la ley antimonopolio. dentro del plazo reconocido por la agencia de aplicación de la ley antimonopolio Sí, la agencia de aplicación de la ley antimonopolio puede decidir suspender la investigación. La decisión de suspender la investigación especificará el contenido específico de los compromisos asumidos por el operador investigado. Si el organismo encargado de hacer cumplir la ley antimonopolio decide suspender la investigación, supervisará el cumplimiento de los compromisos por parte de los operadores. Si el operador cumple su compromiso, la autoridad antimonopolio puede decidir poner fin a la investigación.
4. Decisión sobre la investigación antimonopolio
Después de investigar y verificar el comportamiento monopolístico sospechoso, la agencia de aplicación de la ley antimonopolio cree que constituye un comportamiento monopolístico, deberá tomar una decisión. decisión de conformidad con la ley y anunciarla al público.
(3) Responsabilidad legal estipulada en la Ley Antimonopolio
1. Responsabilidad legal por acuerdo de monopolio ilegal
Los operadores celebran e implementan acuerdos de monopolio en violación de regulaciones Si la agencia de aplicación de la ley antimonopolio viola la ley, la agencia de aplicación de la ley antimonopolio le ordenará que cese las actividades ilegales, confiscará las ganancias ilegales e impondrá una multa de no menos del 1% pero no más del 10% del las ventas del año anterior; si no se aplica el acuerdo de monopolio alcanzado, se podrá imponer una multa de hasta 500.000 yuanes. Si una asociación industrial organiza a los operadores de la industria para llegar a un acuerdo de monopolio, la agencia de aplicación de la ley antimonopolio puede imponer una multa de menos de 500.000 yuanes, si el caso es grave, la agencia de gestión del registro de grupos sociales puede cancelar el registro de conformidad; con la ley.
Si un operador informa proactivamente la celebración de un acuerdo de monopolio a la agencia de aplicación de la ley antimonopolio y proporciona pruebas importantes, la agencia de aplicación de la ley antimonopolio puede reducir o eximir al operador de las sanciones, según corresponda.
2. Responsabilidad legal por abuso ilegal de posición dominante en el mercado
Si un operador abusa ilegalmente de su posición dominante en el mercado, la autoridad antimonopolio le ordenará que cese sus actividades ilegales. confiscar ganancias ilegales e imponer una multa de Se impone una multa de más del 1% pero no más del 10% de las ventas anuales.
3. Responsabilidad jurídica por la ejecución ilegal de concentraciones de empresas.
Si un operador implementa ilegalmente una concentración, la agencia de aplicación de la ley antimonopolio del Consejo de Estado le ordenará detener la concentración, enajenar las acciones o activos dentro de un límite de tiempo, transferir el negocio dentro de un límite de tiempo y tomar otras medidas necesarias para restablecer el estado anterior a la concentración, y también podrá imponer una multa de 500.000 Una multa inferior a 10.000 RMB.
4. Abusar de la potestad administrativa para eliminar o restringir la competencia.
Si los organismos administrativos y organismos autorizados por leyes y reglamentos con la función de gestionar los asuntos públicos abusan de la facultad administrativa para eliminar o restringir la competencia, serán ordenados a realizar correcciones por la autoridad superior en cuestión; cargo y demás personal directamente responsable serán sancionados de conformidad con la ley. El organismo encargado de hacer cumplir la ley antimonopolio podrá hacer recomendaciones a las autoridades superiores pertinentes para tratar el asunto de conformidad con la ley. Si las leyes y reglamentos administrativos tienen otras disposiciones sobre el manejo de agencias y organizaciones administrativas autorizadas por leyes y reglamentos que abusan del poder administrativo para eliminar o restringir la competencia, dichas disposiciones prevalecerán.