Cualificaciones del personal de cumplimiento de fondos de capital privado
Los fondos de capital privado se refieren a fondos de inversión en valores que recaudan fondos de inversores específicos de forma no pública e invierten en valores. Los fondos de capital privado se recaudan mediante métodos distintos de la comunicación de masas, y los promotores crean fondos de inversión para invertir en valores reuniendo fondos de diversas entidades no públicas. 1. Fuentes de capital de fondos de capital privado Costos de transacción de fondos Los costos de transacción de fondos se refieren a los costos básicos incurridos durante las transacciones de fondos, que generalmente incluyen tarifas de suscripción, tarifas de suscripción, tarifas de reembolso, tarifas de custodia de transferencia de fondos de capital privado, tarifas de conversión, etc. Gastos operativos del fondo Los gastos operativos del fondo se refieren a los gastos incurridos durante el funcionamiento de un fondo de capital privado. Generalmente se deducen de los activos del fondo y pueden reducir el valor. Los gastos operativos incluyen: honorarios de gestión, honorarios de custodia, honorarios de ventas continuas, honorarios de transacciones de valores, honorarios de divulgación de información, honorarios de contables relacionados con fondos, honorarios de abogados, etc. , generalmente recogidos de acuerdo con la normativa nacional. 2. ¿Cuáles son las responsabilidades legales del control de riesgos de los fondos de capital privado? 1. Responsable de formular el sistema de control de gestión de riesgos de transacciones de pago y procesos relacionados, y establecer mecanismos de evaluación, monitoreo, alerta temprana y prevención de riesgos; 2. Responsable de establecer indicadores de monitoreo de riesgos y realizar monitoreo diario, alerta oportuna de riesgos importantes y; proponer medidas de prevención y resolución; 3. Responsable de utilizar periódicamente modelos de riesgo y técnicas de gestión de riesgos para realizar evaluaciones cualitativas y cuantitativas de los riesgos comerciales y emitir informes de evaluación; 4. Responsable de la construcción, mantenimiento, gestión y mejora continua de las transacciones comerciales de pago y los sistemas de gestión del riesgo de fraude. 5. Establecer estrategias específicas de gestión del riesgo de fraude, establecer modelos de riesgo de fraude y mecanismos de detección, gestionar eficazmente los indicadores clave de riesgo y promover el negocio de pagos; Desarrollo; 6. Responsable de guiar la construcción de infraestructura tecnológica de gestión de riesgos, incluidas plataformas tecnológicas y arquitectura de datos; 7. Responsable de la cooperación con diversas entidades externas, incluidas agencias reguladoras, instituciones financieras relevantes, organizaciones de tarjetas, comerciantes, etc. 8. Responsable de brindar servicios de consultoría de riesgos a clientes externos y promover la innovación de productos riesgosos; 9. Responsable de formar el equipo de gestión de riesgos y mejorar continuamente las capacidades profesionales del equipo; 10. Responsable de informar periódicamente sobre el estado de la gestión de riesgos a la dirección; Al invertir en fondos de capital privado, se debe prestar atención a los riesgos de inversión.
Objetividad jurídica:
Medidas Transitorias para la Supervisión y Administración de Fondos de Inversión de Capital Privado
Artículo 12
Inversores calificados de capital privado Los fondos se refieren a unidades e individuos que tienen las correspondientes capacidades de identificación de riesgos y capacidades de asunción de riesgos, el monto de inversión de un único fondo de capital privado no es inferior a 6,5438 millones de yuanes y cumple con los siguientes estándares relevantes:
(1) Los activos netos no son inferiores a 6,5438 millones de yuanes;
(2) Personas cuyos activos financieros no son inferiores a 3 millones de yuanes o cuyo ingreso anual promedio en los últimos tres años no es inferior a 500.000 yuan.
Los activos financieros mencionados en el párrafo anterior incluyen depósitos bancarios, acciones, bonos, participaciones en fondos, planes de gestión de activos, productos financieros bancarios, planes fiduciarios, productos de seguros, derechos de futuros, etc.