¿Cómo manipula la misteriosa cuenta los precios de las acciones?
El año pasado, el mercado de capitales de China investigó y abordó muchos casos importantes. Hoy nos centraremos en un caso ilegal que utilizó miles de millones de fondos para manipular cientos de cuentas. Este caso se convirtió en el foco de la inspección de la Comisión Reguladora de Valores de China el año pasado.
En 2016, en un mercado de valores estable, el precio de las acciones de una determinada empresa subió de manera anormal y continua, lo que finalmente activó una alarma del sistema de monitoreo de big data de la Bolsa de Shenzhen. En cuatro meses, la acción ganó un 100%.
Según un análisis preliminar realizado por los observadores del mercado, detrás del vertiginoso precio de las acciones de esta empresa llamada "Dalian Electric Porcelain" hay una duda desconcertante: no está respaldada por ninguna buena noticia importante. ¿Qué fuerzas están impulsando este extraño aumento? Los investigadores recopilaron más de 400 datos de acciones comerciales diarias a través del sistema y los analizaron uno por uno. Después de varias capas de control, inicialmente se bloquearon más de 200 cuentas personales. Lo más sospechoso es que nunca compran ni venden otras acciones, solo se centran en las acciones "Dalian Electric Porcelain" y especulan una y otra vez. Esto está lejos del comportamiento operativo normal de los accionistas ordinarios.
Personal de la Bolsa de Valores de Shenzhen: Y las ganancias de la cuenta son asombrosas. A partir de 2065438+febrero de 2006, cuando informamos, las ganancias contables de estas cuentas habían superado los 600 millones.
Con más de 200 cuentas personales, especulando solo con una acción, ¿todos son dioses de las acciones compitiendo por dinero? Con tales dudas, los investigadores del departamento de auditoría monitorearon de cerca estas más de 200 cuentas sospechosas y descubrieron las misteriosas manos negras escondidas detrás de escena en numerosos rastros de transacciones. Li Weiwei, un comerciante de acciones que se autodenomina el "comerciante número uno en el norte de China".
Investigador de la Comisión Reguladora de Valores de China: Realizaba pedidos con relativa frecuencia y también circulaban grandes cantidades de fondos entre su cuenta bancaria y esas cuentas de asignación de capital, por lo que figuraba como foco de investigación en esa vez.
El caso de los peces gordos detrás de escena continúa aumentando.
El comportamiento anormal de las transacciones de más de 200 cuentas personales llevó a los investigadores a juzgar inicialmente que se trataba de un caso de dinero caliente. Sin embargo, justo cuando los investigadores estaban a punto de comenzar la investigación in situ, de repente saltó un pez gordo: el sistema de la Bolsa de Valores de Shenzhen detectó de repente que apareció una cuenta institucional de 654,38 mil millones de yuanes en el mercado de valores de Shanghai, "Dalian Electric Porcelain". de acciones de negociación intradía, son mucho más volátiles que más de 200 cuentas personales.
A través de la información de registro, los investigadores descubrieron que la dirección marcada por el inversor detrás de la cuenta de capital era la misma que la de una empresa llamada Fuxing Group. Los investigadores se centraron en el Renaissance Group. En ese momento, ocurrió una situación aún más inesperada. La identidad de Zhu Yongdong, el jefe del Grupo Fuxing, resulta muy especial. Es hijo del controlador actual de la empresa que cotiza en bolsa Dalian Electric Porcelain.
Los tres atacaron al mismo tiempo y comenzaron a investigar la escena.
El controlador real de "Dalian Electric Porcelain" es el presidente Zhu Guancheng. La aparición de su hijo Zhu Yongdong hizo que los investigadores se dieran cuenta de que este caso era mucho más complicado que el original. ¿Qué tiene que ver la apariencia de Zhu Yongtong con la empresa que cotiza en bolsa de su padre? ¿Está relacionado con las más de 200 cuentas sospechosas descubiertas inicialmente?
Luego de obtener las pruebas correspondientes, los investigadores decidieron iniciar la investigación in situ. Antes de partir, los investigadores nos mostraron tres pistas: Dalian, donde se encuentra la empresa que cotiza en bolsa "Dalian Electric Porcelain", y Shanghai, la dirección de la oficina de la empresa personal de Zhu Yidong, sospechoso de manipular más de 200 cuentas, registrada. su empresa en Beijing. Esa mañana, los investigadores se dividieron en tres grupos y aparecieron repentinamente en direcciones previamente bloqueadas en Dalian, Shanghai y Beijing.
En Dalian, los investigadores se reunieron con Zhu Guancheng, presidente de la empresa que cotiza en bolsa, y descubrieron que no estaba familiarizado en absoluto con los asuntos de la empresa que cotiza en bolsa. Desde el secretario de la junta directiva de la empresa hasta otros miembros del personal, Zhu Guancheng se jubiló y su hijo Zhu Yongtong es responsable de las operaciones reales de la empresa. En otras palabras, Zhu Yongdong es quien toma las decisiones sobre toda la información de las empresas que cotizan en bolsa.
Por otro lado, en Beijing, que estaba cerrada de antemano, los investigadores no notaron a Li Weiwei ni siquiera cuando cerraron los ojos. Las personas que conocen a Li Weiwei no pueden encontrar ningún rastro de él.
Zhu Yidong tampoco se presentó en el Fuxing Group de Shanghai.
Incluso otros responsables de la empresa pusieron excusas para no presentarse, pero el ritmo de tramitación del caso no se detuvo. Después de repetidas solicitudes de los inspectores, Song, el jefe del departamento de inversión de valores de Fuxing Group, finalmente apareció, pero cuando se le preguntó, afirmó no saber nada sobre la negociación de las acciones de Dalian Electric Porcelain.
Pero los detalles de Song aún dejan claro que está ocultando algo.
Los investigadores descubrieron que la oficina de Song obviamente había sido limpiada, e incluso el teléfono móvil que proporcionó había sido limpiado y el número de teléfono de su casa no se había guardado. Sin embargo, cuando la investigación entró en el segundo día, Song perdió repentinamente el contacto. Al mismo tiempo, toda la oficina de Fuxing Group estaba vacía y los teléfonos móviles de Zhu Yongdong, Song y otro personal relevante estaban apagados.
Avance, avance, evidencia clave, ningún lugar donde esconderse
Se produjo un enfrentamiento suave inesperado y los investigadores continuaron comparando metódicamente la información obtenida de los tres lugares. Más investigadores están buscando pistas y recopilando pruebas de los involucrados.
En el cuarto día de investigación in situ, una serie de pistas importantes no escaparon a los ojos de los investigadores: en Beijing, los investigadores descubrieron que Li Weiwei había estado negociando para otros en un hotel en Shanghai; Al otro lado de Shanghai, los investigadores encontraron una enorme factura de hotel de un miembro del personal del Grupo Fuxing, y el nombre de Li Weiwei estaba claramente marcado en ella. La cadena de pruebas entre Beijing y Shanghai está precisamente conectada. A continuación, este hotel de cinco estrellas ubicado cerca del aeropuerto Hongqiao de Shanghai se convirtió en el foco de la investigación.
Según los registros de registro del hotel, el nombre del huésped es Li Weiwei y es una suite presidencial contratada a largo plazo. La cuenta del contrato para la tarifa de la suite presidencial muestra que fue Fuxing Group, dirigido por Zhu Yidong, quien gastó mucho dinero para empaquetar esta suite presidencial. ¿Qué secretos desconocidos se esconden en esta suite presidencial?
Investigador de la Comisión Reguladora de Valores de China: Encontramos una computadora en la escena, que contenía software de pedidos para docenas de compañías de valores. La computadora también contenía algunos registros de uso de cuentas. También se encontraron en la habitación del hotel del cliente más de 20 listas de embalaje compradas en el mismo lote.
A través de una comparación técnica, el equipo de investigación confirmó que esta computadora, junto con más de 20 computadoras compradas en el mismo lote, era el equipo utilizado para realizar pedidos para el comercio centralizado de acciones de "Dalian Electric Porcelain".
Muy encubierto, sospechoso de manipular cerca de 500 cuentas.
Después de varias rondas de investigaciones de campo, los inspectores tienen cada vez más pruebas y materiales escritos, pero esto también significa que la carga de trabajo de análisis posterior también ha aumentado exponencialmente.
A medida que avanzaba el caso, el equipo de investigación descubrió que el caso estaba altamente oculto.
Investigadores de la Comisión Reguladora de Valores de China: Para evitar el seguimiento de este intercambio, hoy se utilizará un lote de cuentas. Después de usarlo, lo cambiará rápidamente, por lo que ya no usará este lote, luego cambiará al siguiente lote y continuará comerciando así.
A estas alturas del avance del caso, las cuentas bajo sospecha ya no son sólo las más de 200 cuentas sospechosas que flotan en la superficie. El número de cuentas sospechosas aumentó hasta 600, y estaban dispersas y escondidas en 78 firmas de valores, utilizando dos tercios del número total de firmas de valores del país, y ubicadas en más de 20 provincias y ciudades.
Después de una comparación y un análisis profesional, los investigadores finalmente bloquearon 495 cuentas y resolvieron claramente la relación entre las cuentas y el flujo de fondos. Esta evidencia contradice otras evidencias de investigaciones periféricas y confirma el hecho de operaciones ilegales.
Recoge las pruebas y resuelve los misterios uno a uno.
Después de ordenar las entrevistas con los entrevistadores, los investigadores resolvieron los misterios uno por uno, y la verdad del caso poco a poco salió a la luz.
Después de peinar y analizar la evidencia relevante, el equipo de investigación descubrió que Song Moumou, el director de Fuxing Group Securities, obviamente estaba mintiendo al cooperar con la investigación.
Investigador de la Comisión Reguladora de Valores de China: De hecho, es una figura central muy importante en este caso. Es el jefe del Departamento de Inversión en Valores de Fuxing Group. Implementa principalmente las instrucciones de Zhu Yongdong, el jefe de Fuxing Group, incluido el acoplamiento con instituciones de recaudación de fondos, Li Weiwei y otro personal, y participar en reconciliaciones.
En las últimas etapas de la compra y venta de acciones de "Dalian Electric Porcelain" por parte del sospechoso, cada vez que había una compra concentrada, la compañía emitía un anuncio favorable para hacer subir el precio de las acciones. Esto está estrechamente relacionado con Zhu Yidong, quien en realidad controla la empresa que cotiza en bolsa.
Investigadores de la Comisión Reguladora de Valores de China: Los secretarios de la junta directiva de las empresas que cotizan en bolsa, incluidas varias personas del Grupo Fuxing, dijeron que cuando se pusieron en contacto con la empresa que cotiza en bolsa, todos dijeron que la información procedía de Zhu Yongdong y que estaban Todos confiados por Zhu Yongdong para hacer esto.
Cuando los investigadores básicamente descubrieron el contexto del caso, el propio Zhu Dongdong regresó al continente desde Hong Kong y admitió las operaciones anteriores ante los investigadores.
2065438+En mayo de 2006, Zhu Yidong autorizó a Song Moumou y Zheng Moumou a comprar acciones de "Dalian Electric Porcelain" mediante asignación de capital. En junio, Zheng presentó al llamado "comerciante número uno en el Norte; China" a la transacción de Zhu Yidong; después de que las dos partes acordaron cómo compartir las ganancias, los fondos llegaron en julio y comenzaron a comercializar "Dalian Electric Porcelain"; utilizaron sus ventajas financieras y control sobre la divulgación de información de "Dalian Electric Porcelain". esperar oportunidades para liberar beneficios y ayudarle a obtener ganancias.
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En este caso, Zhu Dongdong le pidió a Li Weiwei, conocido como el "comerciante número uno en el norte de China", que usara cientos de cuentas para realizar operaciones secretas, que es lo que vemos en la gran red. pez. Entonces, ¿por qué un pez gordo controló posteriormente miles de millones de dólares? Resultó que Zhu Dongdong "arriesgó su propio cuerpo", dejó que su empresa creara un fondo y comenzó a especular con acciones por su cuenta.
Durante la transacción, Li Weiwei no asignó fondos de acuerdo con la proporción acordada previamente, sino que en privado aumentó el apalancamiento y utilizó el dinero extra para comprar y vender otras acciones. Después de que Zhu Dongdong se enteró, aunque dio una advertencia, Li Weiwei no obedeció la orden y el precio de las acciones de "Da Dian Porcelain" fluctuó bruscamente. Zhu Dongdong utilizó dinero de la cuenta de su empresa para mantener el precio de las acciones. 2065438+ A finales de febrero de 2007, otra acción comprada por Li Weiwei fue liquidada y cayó dos veces seguidas. Los inversores también obligaron a liquidar la cuenta de asignación de capital.
Después de que se cerró la posición, el precio de las acciones de "Dalian Electric Porcelain" se desplomó debido a las ventas masivas. Zhu Dongdong tuvo que suspender la negociación en nombre de una importante reestructuración de activos, lo que también provocó que muchas pequeñas y medianas empresas. inversores de gran tamaño queden atrapados.
Después de completar los procedimientos pertinentes, la Comisión Reguladora de Valores de China impondrá sanciones administrativas a las partes involucradas en este caso de acuerdo con la ley. Desde el año pasado, la Comisión Reguladora de Valores de China también ha investigado y castigado severamente a varios controladores reales de empresas que cotizan en bolsa, como Zhu Dehong y Que Wenbin, quienes también publicaron información favorable con la intención de afectar los precios de las acciones. Las autoridades reguladoras recordaron una vez más que el mercado no debe ser manipulado en nombre de la gestión del valor de mercado, de lo contrario serán severamente castigados de acuerdo con la ley.