Directrices de funcionamiento del sistema de idoneidad para inversores en futuros sobre índices bursátiles (prueba) Capítulo 3

Sección 1 Disposiciones generales

Artículo 21 Los miembros de las empresas de futuros formularán sus propios futuros sobre índices bursátiles de acuerdo con estas directrices. Las Medidas de Implementación para la Evaluación Integral de la Idoneidad de los Inversores llevarán a cabo una evaluación integral de la situación básica, la experiencia de inversión relevante, el estado financiero, el estado crediticio, etc. de los inversionistas personas físicas para evaluar si son aptos para participar en la negociación de futuros sobre índices bursátiles.

Los miembros de las compañías de futuros deberán completar el "Formulario de Evaluación Integral de Idoneidad de Inversores Personas Físicas en Futuros sobre Índices Bursátiles" (ver anexo) con base en la evaluación integral de los altos directivos o personal autorizado de los miembros de las compañías de futuros. , jefes de departamentos comerciales y El jefe de departamento, el personal de revisión de evaluaciones, el gerente de apertura de cuentas, la persona a cargo del desarrollo de clientes y los inversionistas deben firmar o sellar el formulario de evaluación integral.

Artículo 22 La puntuación total para la evaluación integral es 100, de los cuales los límites superiores para información básica, experiencia de inversión relevante, estado financiero y estado crediticio son 15, 20, 50 y 15 respectivamente.

Para los inversores con malos antecedentes crediticios, los miembros de las empresas de futuros deducirán los puntos correspondientes de la puntuación total de evaluación integral de los inversores según las circunstancias, y no existe un límite superior en el número de puntos deducidos.

Artículo 23 Los miembros de las empresas de futuros exigirán a los inversionistas que proporcionen materiales de respaldo para los indicadores de evaluación integral. Los proyectos que no proporcionen materiales de respaldo tendrán una puntuación de cero.

Artículo 24 Los miembros de la compañía de futuros no solicitarán la apertura de un código de negociación de futuros sobre índices bursátiles para inversores cuya puntuación de evaluación integral sea inferior a 70 puntos.

Sección 2ª Evaluación Básica de la Situación

Artículo 25 La información básica de los inversores incluye edad y formación académica. El límite superior de las puntuaciones de evaluación es 10 y 5 respectivamente, y la suma de las dos puntuaciones es la puntuación de información básica del inversor.

Artículo 26 Los miembros de la compañía de futuros deberán verificar la identidad y la edad de los inversores de acuerdo con los requisitos de apertura de cuentas con nombre real. Los inversores deben proporcionar documentos de identificación válidos y copias.

Artículo 27 Los títulos académicos o certificados de grado proporcionados por los inversionistas deberán ser diplomas o certificados de grado y demás certificados y sus copias.

Sección 3 Evaluación de la experiencia de inversión

Artículo 28: La experiencia de inversión de un inversor incluye dos aspectos: experiencia en negociación de futuros de productos básicos y experiencia en negociación de valores. Los límites superiores de los puntajes de evaluación son 20 puntos y 10 puntos respectivamente, y el mayor de los dos puntajes es el puntaje de experiencia de inversión.

Artículo 29 Los miembros de las compañías de futuros calificarán la experiencia de inversión de los inversionistas en función de sus condiciones comerciales y de control de riesgos.

Artículo 30 Los inversores deben proporcionar declaraciones de liquidación de operaciones de futuros de materias primas de los últimos tres años estampadas con el sello de liquidación especial de la empresa de futuros correspondiente como prueba de su experiencia en operaciones de futuros de materias primas.

Artículo 31 Los inversores deberán presentar declaraciones de las acciones de los últimos tres años estampadas con el sello especial del departamento de negocios de valores correspondiente como prueba de su experiencia en el comercio de valores.

Sección 4 Evaluación del estado financiero

Artículo 32 Los miembros de las compañías de futuros evaluarán el estado financiero de los inversionistas en función de sus propios activos financieros o ingresos anuales, con una puntuación máxima de 50 puntos.

Artículo 33 Los inversores podrán aportar documentación que acredite sus ingresos anuales o sus activos financieros en el mes anterior como prueba de su situación financiera.

Si el inversor proporciona los dos tipos de documentos anteriores al mismo tiempo, los miembros de la empresa de futuros obtendrán los puntos respectivamente, y la puntuación más alta se tomará como puntuación de evaluación del estado financiero del inversor, y Las puntuaciones no serán acumulables.

Artículo 34 Los activos financieros de los inversores incluyen depósitos bancarios, acciones, fondos, intereses de futuros, bonos, oro, productos financieros (planes) y otros activos.

Artículo 35 Para otros activos que cumplan con las características de activos financieros, los miembros de la compañía de futuros deberán aclarar sus tipos específicos y requisitos de certificación en sus medidas de implementación.

Artículo 36 Los certificados de depósito bancario proporcionados por los inversionistas deberán ser cuentas fijas en moneda nacional y extranjera, libretas corrientes, certificados de depósito, etc. Estampado con el sello del Banco de China.

Artículo 37 Los certificados de acciones, fondos y futuros proporcionados por los inversionistas serán declaraciones estampadas con el sello especial del departamento de negocios de valores, certificados de acciones de fondos estampados con el sello especial de la compañía del fondo, y estampado El formulario de liquidación de transacciones con el sello especial de la compañía de futuros sirve como certificado de patrimonio de los activos relevantes.

Artículo 38 Los certificados de activos de bonos proporcionados por los inversionistas serán bonos gubernamentales, bonos corporativos, bonos empresariales, bonos convertibles y otros certificados sellados con el sello especial de un banco o sociedad de valores.

El certificado de activo de oro proporcionado por el inversor debe ser un certificado de oro en papel estampado con el sello del banco.

Los certificados de activos para productos financieros (planes) proporcionados por los inversores deben ser acuerdos relevantes firmados con bancos comerciales, compañías de valores, compañías fiduciarias y otras instituciones o documentos de certificados de activos emitidos por las instituciones antes mencionadas.

Artículo 39 El certificado de renta anual proporcionado por los inversores será un certificado de impuesto sobre la renta expedido por la autoridad fiscal, un recibo de sueldo expedido por un banco u otros certificados de ingresos.

Artículo 40 El certificado de pago del impuesto sobre la renta proporcionado por los inversores a las autoridades fiscales será el último certificado de pago anual del impuesto sobre la renta de las personas físicas emitido por el departamento de registro fiscal.

Artículo 41 Las nóminas aportadas por los inversores deberán ser documentos emitidos por el banco, tales como nóminas de más de tres meses consecutivos, facturas de tarjetas bancarias, nóminas y libretas vigentes, etc.

Artículo 42: Los demás certificados de ingresos proporcionados por los inversionistas serán certificados de ingresos sellados con el sello oficial expedido por el departamento de personal o departamento laboral del empleador actual.

Sección 5 Evaluación del estado de integridad

Artículo 43 Los miembros de las compañías de futuros deberán consultar la información relevante de los inversores a través de la base de datos de información de riesgo crediticio de los inversores de la Asociación de Futuros de China.

Artículo 44 Los inversores pueden proporcionar informes crediticios personales u otros documentos crediticios del Centro de referencia crediticia del Banco Popular de China en los últimos dos meses como prueba de su historial crediticio.

Artículo 45: Los miembros de la compañía de futuros comprenderán la información crediticia de los inversores a través de múltiples canales, combinados con documentos de certificación crediticia, como informes crediticios personales de los inversores y la base de datos de información de riesgo crediticio de los inversores de la Asociación de Futuros de China. Evaluar exhaustivamente la situación crediticia de los inversores.