¿Qué condiciones deben cumplir las empresas de valores privadas?
Artículo 124
Para constituir una sociedad de valores se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Existen requisitos legales y administrativos establecidos por reglamento;
(2) Los principales accionistas han seguido obteniendo ganancias, tienen una buena reputación, no han cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años y tienen activos netos de no menos de 200 millones de RMB; ?
(3) Tener un capital social que cumpla con lo dispuesto en esta Ley;?
(4) Los directores, supervisores y altos directivos deben estar calificados para ocupar cargos, y los profesionales deben estar calificados para ejercer valores;
(5) Contar con un sólido sistema de gestión de riesgos y control interno;?
(6) Disponer de locales comerciales e instalaciones comerciales cualificados;?
(7) Otras condiciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado aprobada por el Consejo de Estado.
Datos ampliados:
Según la “Ley de Valores de la República Popular China”:
Artículo 129
Establecimiento, adquisición o cancelación de sucursales de compañías de valores, cambiar el alcance del negocio, aumentar el capital registrado y realizar ajustes importantes en la estructura del capital, reducir el capital registrado, cambiar accionistas y controladores reales que posean más de 5 acciones, y cambiar disposiciones importantes en los estatutos de la empresa.
La fusión, escisión, suspensión de actividades comerciales, disolución y quiebra deben ser aprobadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Las compañías de valores que establezcan, adquieran o inviertan en instituciones que operan valores en el extranjero deben obtener la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Artículo 130
La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado determinará el capital neto, la proporción de capital neto a pasivos, la proporción de capital neto a activos netos y la proporción de capital neto para autooperación, suscripción y proporción del tamaño de la empresa de gestión de activos.
Indicadores de control de riesgos como el ratio de pasivos a activos netos y el ratio de activos corrientes a pasivos corrientes. Las sociedades de valores no pueden proporcionar financiación ni garantías a los accionistas y sus afiliados.
Artículo 131
Los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad de valores deberán ser honestos y dignos de confianza, tener buena conducta, conocer las leyes y reglamentos administrativos sobre valores y tener la capacidad de administrar Capacidades necesarias para desempeñar sus funciones. Sólo aquellos que hayan obtenido calificaciones aprobadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado pueden ocupar el cargo. ?
Cualquier persona que se encuentre en las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de Sociedades de la República Popular China, o se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, no podrá desempeñarse como director, supervisor o alto directivo de una sociedad de valores:
(1) El responsable de una bolsa de valores, institución de registro y compensación de valores o un director, supervisor o alto directivo de una sociedad de valores que haya sido despedido por conducta ilegal o disciplinaria ha No haber sido despedido por más de 5 años a partir de la fecha del despido. ?
(2) Los abogados, contadores públicos autorizados o profesionales de agencias de consultoría de inversiones, agencias de consultoría financiera, agencias de calificación crediticia, agencias de tasación de activos y agencias de verificación cuyas calificaciones hayan sido revocadas debido a violaciones ilegales o disciplinarias deberán tener revocadas sus calificaciones. No haber transcurrido cinco años desde la fecha de la calificación.
Artículo 132
Empleados de bolsas de valores, instituciones de registro y compensación de valores, agencias de servicios de valores y compañías de valores que hayan sido despedidos por violaciones a las leyes y disciplinas, así como a los empleados de agencias estatales que hayan sido despedidos. El personal no podrá ser empleado como empleado de compañías de valores.
Enciclopedia Baidu-Ley de Valores de la República Popular China