¿Cuáles son las características de los servicios de custodia y outsourcing de fondos de capital privado?

El negocio de subcontratación de custodia se refiere a compañías de valores que brindan a inversionistas institucionales profesionales, como fondos de capital privado y fondos de cobertura, y clientes individuales de alto patrimonio, diseño de productos, custodia de activos, subcontratación de operaciones, gestión de ventas, transacciones de inversión, asignación de apalancamiento, información de investigación y liquidez. soporte, etc. Un paquete de servicios.

El propósito es ayudar a los administradores de fondos a liberarse de asuntos administrativos y de recaudación de fondos, permitiéndoles tener más tiempo y energía para concentrarse en estrategias comerciales.

El artículo 101 de la "Ley de Fondos" estipula: "El administrador del fondo podrá encomendar a una agencia de servicios de fondos la gestión de asuntos tales como el registro de acciones del fondo, la contabilidad, la valoración y la consultoría de inversiones, y el custodio del fondo podrá encomendar a una agencia de servicios de fondos para manejar asuntos tales como registro de acciones de fondos, contabilidad, valoración y consultoría de inversiones". Manejar la contabilidad de fondos, valoración, revisión y otros asuntos en nombre del fondo, pero las responsabilidades que el administrador del fondo y el custodio del fondo deben asumir de acuerdo con la ley no quedan exentos de la encomienda."

Las "contabilidad, valoración, revisión y otras cuestiones" en el negocio de subcontratación del custodio del fondo se refieren aquí a materias incluidas en sus responsabilidades legales según lo estipulado en el artículo 36 de la Ley del Fondo.

Responsabilidades legales del custodio del fondo

Según el artículo 36 de la Ley del Fondo, las responsabilidades legales del custodio del fondo incluyen:

(1) Custodia de valores de las propiedades del fondo;

(2) Abrir cuentas de fondos y cuentas de valores para las propiedades del fondo de acuerdo con las regulaciones;

(3) Establecer cuentas separadas para diferentes propiedades del fondo en custodia para garantizar que propiedades del fondo Completo e independiente;

(4) Mantener registros, libros de cuentas, estados de cuenta y otra información relevante de las actividades comerciales de custodia del fondo;

(5) De conformidad con las disposiciones de la contrato del fondo y las instrucciones de inversión del administrador del fondo, y manejar los asuntos de compensación y liquidación de manera oportuna;

Referencia: Regulaciones de administración de fondos de capital privado Enciclopedia Baidu