Aviso de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la emisión de ciertas regulaciones sobre el sistema de informes de las bolsas de valores (para implementación de prueba)

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer y mejorar aún más la gestión de las bolsas de valores (en lo sucesivo denominadas bolsas), de acuerdo con el "Aviso del Consejo de Estado sobre la incorporación de la Bolsa de Valores de Shanghai y la Bolsa de Valores de Shenzhen bajo la gestión directa de la Comisión Reguladora de Valores de China" y las "Medidas para la Administración de las Bolsas de Valores" (en adelante, las "Medidas"), para formular estas regulaciones. Artículo 2 El sistema de informes mencionado en estas regulaciones se refiere a las regulaciones que las bolsas deben cumplir al informar, presentar y presentar diversos asuntos a la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China). Artículo 3 El término "aprobación", tal como se menciona en estas regulaciones, se refiere al procedimiento para que la bolsa presente los asuntos que deben decidirse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación.

El término "presentación", como se menciona en estas regulaciones, se refiere al procedimiento para que la bolsa informe sus decisiones a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación. Si la Comisión Reguladora de Valores de China no presenta objeciones dentro de los cinco días hábiles posteriores a la recepción de los documentos de presentación, la bolsa puede implementar su decisión.

El término "informes", como se menciona en estas regulaciones, se refiere al procedimiento para que la bolsa notifique a la Comisión Reguladora de Valores de China sus decisiones o trabajos distintos de los asuntos relacionados con la aprobación y la presentación, así como situaciones relevantes en el mercado de valores. Artículo 4 La bolsa presentará diversos asuntos para su aprobación, presentación e informes a la Comisión Reguladora de Valores de China de manera veraz, precisa, oportuna y estandarizada. Artículo 5 Los documentos de aprobación, presentación e informe deben ser originales. En caso de emergencia, los originales pueden enviarse por fax y marcarse con las palabras "aprobación, presentación e informe", respectivamente, de conformidad con este reglamento.

En los asuntos de aprobación se deberá expresar claramente el contenido concreto, los motivos y los posibles problemas de aprobación. Si es necesario solicitar opiniones de las partes relevantes con antelación, se deben indicar los resultados de la solicitud de opiniones. Artículo 6 La bolsa deberá implementar concienzudamente las materias de aprobación, archivo e información previstas en las Medidas. Capítulo 2 Asuntos de aprobación Artículo 7 Los siguientes asuntos se presentarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación:

(1) La bolsa nombra y destituye a los subdirectores generales, directores, subdirectores, gerentes del departamento financiero y personal. gerentes de departamento, gerente general y subdirector general;

(2) El presupuesto financiero y las cuentas finales de la bolsa y de la empresa de registro y compensación de valores serán revisados ​​y aprobados por la junta directiva de la bolsa y presentado a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación antes de ser revisado por la junta de accionistas de la bolsa;

(3) El establecimiento de una bolsa y el ajuste de diversos estándares de cobro en el mercado de valores deben ser. presentado a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación antes de ser enviado al departamento de gestión de cobros para su aprobación;

(4) Transacciones Diversos valores y otros productos comerciales emitidos y cotizados;

(5 ) Otros asuntos que requieren la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China. Capítulo 3 Asuntos de declaración Artículo 8 Los siguientes asuntos se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación:

(1) La bolsa nombra o destituye a los gerentes de departamento distintos de los gerentes de departamento que deben informar para su aprobación;

(2) El intercambio formula y modifica otros documentos del sistema distintos de los que deben presentarse para su aprobación.

(3) La bolsa reemplaza el equipo principal de los sistemas de comercio, liquidación y comunicación.

(4) En el primer trimestre de cada año, la bolsa lleva a cabo la evaluación del departamento; gerentes y superiores para los resultados del año anterior;

(5) El intercambio celebra reuniones importantes y no rutinarias a las que asisten partes relevantes fuera del intercambio;

(6) Partidas de gastos importantes fuera del intercambio el presupuesto de la bolsa;

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(7) Otros asuntos requeridos para ser presentados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Capítulo 4 Asuntos de presentación de informes Artículo 9 La bolsa presentará actas de reuniones de negocios, reuniones de la oficina del gerente general y otras reuniones importantes a la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 10 La bolsa deberá, dentro de los dos primeros días hábiles de cada semana, informar a la Comisión Reguladora de Valores de China el estado del trabajo de la bolsa la semana pasada, incluyendo:

(1) Trabajo principal y actividades importantes;

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(2) La formulación y modificación de normas y reglamentos internos;

(3) El ajuste funcional de las organizaciones internas y el ajuste de personal de los cuadros superiores al departamento. nivel directivo. Artículo 11 La bolsa presentará a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los primeros cinco días hábiles de cada mes un informe sobre la situación de supervisión del mercado de la bolsa durante el mes anterior, que incluya:

(1) Análisis del mercado anormal condiciones;

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(2) Quejas y sistema de monitoreo de alarmas e investigación y manejo;

(3) Sobregiros y ventas al descubierto;

( 4) Investigación y manejo de casos sospechosos de situación ilegal;

(5) Otros trabajos de supervisión. Artículo 12 La bolsa deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los dos días hábiles siguientes a la fecha de ocurrencia y descubrimiento de los siguientes asuntos:

(1) Pasivos contingentes importantes que puedan existir entre la bolsa y los valores empresa de registro y compensación o pérdida.

(2) Asuntos más allá del alcance de la autorización del intercambio encontrados durante la supervisión diaria;

(3) Informar asuntos enumerados en las reglas de cotización. Artículo 13 Después de que ocurran los siguientes eventos, la bolsa informará inmediatamente a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Ejercer sus poderes de conformidad con las disposiciones del artículo 57 de las "Medidas".

(2) El sistema de negociación y comunicación falla y todo o parte del departamento de negocios de valores no puede recibir información del mercado en tiempo real ni realizar transacciones normalmente.

(3) Ocurre un incidente; que afecte el funcionamiento normal de la bolsa Emergencias o situaciones anormales;

(4) Otros asuntos que deben ser informados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 14 Cuando el índice de precios de las acciones fluctúe significativamente, la bolsa informará las condiciones del mercado a la Comisión Reguladora de Valores de China inmediatamente después del cierre diario, incluyendo:

(1) descripción general del mercado;

(2) Análisis de los factores que afectan las fluctuaciones del índice de precios de las acciones;

(3) Monitoreo de la situación en tiempo real.

Capítulo 5 Disposiciones complementarias Artículo 15 La bolsa ajustará el contenido y los métodos de aprobación, presentación y presentación de informes de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 16 El presente reglamento entrará en vigor en la fecha de su promulgación.