Medidas para la Gestión de Documentos Normativos de la Comisión Reguladora Bancaria de China

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de estandarizar los procedimientos de formulación de documentos normativos de la Comisión Reguladora de Banca y Seguros de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Banca de China) y mejorar la calidad de la legislación y el nivel de supervisión de acuerdo con la ley, de conformidad con la "Ley de Legislación de la República Popular China" y "Estas Medidas se formulan de conformidad con el "Reglamento sobre Procedimientos de Elaboración de Normas" y el "Aviso de la Oficina General del Consejo de Estado para el Fortalecimiento de la Formulación, Supervisión y Gestión de Documentos Normativos Administrativos". Artículo 2 El término "documentos normativos" mencionado en estas Medidas se refiere, además de las regulaciones departamentales, a aquellos formulados y emitidos por la Comisión Reguladora Bancaria de China de conformidad con la autoridad y los procedimientos legales, que involucran los derechos y obligaciones de las contrapartes regulatorias en el industrias bancarias y de seguros, y tener Encuadernación universal, un documento formal que se aplica repetidamente dentro de un período de tiempo determinado. Artículo 3 Los siguientes documentos oficiales no entran dentro del alcance de los documentos normativos estipulados en estas Medidas:

(1) Documentos internos como personal organizacional, finanzas y asuntos exteriores;

(2) Asuntos del partido, inspección disciplinaria, documentos de supervisión;

(3) Enviar instrucciones e informes de autoridades superiores;

(4) Ejecutar documentos superiores y remitir documentos sin nuevo contenido sustancial ;

(5) Documentos comerciales que no se utilizan como base para la supervisión;

(6) Decisiones, respuestas, opiniones de supervisión, advertencias de riesgo, documentos administrativos de sanción, documentos administrativos de reconsideración , e inspecciones in situ sobre asuntos específicos de la contraparte administrativa Documentos;

(7) Otros documentos que no involucren los derechos y obligaciones de la contraparte administrativa, no sean universalmente vinculantes o no puedan aplicarse repetidamente . Artículo 4 La formulación de documentos normativos seguirá los principios legislativos estipulados en la "Ley Legislativa de la República Popular China", cumplirá con las disposiciones legislativas de las leyes, reglamentos, normas y documentos del Consejo de Estado (en adelante, "reglamentos superiores" ), y cumplir estrictamente con las disposiciones de gestión de estas Normas y procedimientos de Medidas. Artículo 5 Al formular documentos normativos, se aplicarán estrictamente procedimientos como la evaluación y demostración, la solicitud de opiniones, la revisión de la legalidad, la deliberación y toma de decisiones colectivas y la divulgación pública.

Para prevenir, responder y manejar riesgos financieros, desastres, emergencias de seguridad pública y seguridad social, o para implementar órdenes y decisiones de emergencia de agencias administrativas superiores, se necesitan documentos normativos que deben formularse e implementarse de inmediato. pueden acortarse. Fijar plazos o simplificar los procedimientos. El departamento de redacción del Capítulo 2 Evaluación, demostración y redacción de los documentos normativos del artículo 6 se determina en función de la división de responsabilidades de supervisión. Si dos o más departamentos están involucrados, el departamento de redacción líder se determinará mediante consultas basadas en las necesidades del trabajo. Artículo 7 El departamento de redacción realizará una demostración integral sobre la necesidad, viabilidad, legalidad y racionalidad de la formulación de documentos normativos, y analizará los problemas que deben resolverse en los documentos normativos, las principales medidas institucionales a estipular y los efectos esperados. de medidas institucionales relevantes, y Se evalúan los posibles impactos. Para documentos normativos que sean altamente profesionales y técnicos, se pueden organizar expertos en campos relevantes para realizar demostraciones. Artículo 8 El departamento de redacción controlará estrictamente el número de documentos emitidos. Si las regulaciones superiores han sido estipuladas claramente o los documentos normativos existentes se han implementado efectivamente y aún son aplicables, no se formularán nuevos documentos normativos excepto para organizar nuevos trabajos o perfeccionar el contenido relevante. Artículo 9 El nombre de un documento normativo se determinará en función del contenido específico del documento. Generalmente, se deben utilizar nombres como métodos, regulaciones, avisos, decisiones, opiniones y anuncios, pero no se deben usar nombres como leyes y regulaciones. Artículo 10 Los documentos normativos se formulan generalmente en forma de artículos y los números de serie están representados por números chinos. La expresión escrita debe ser precisa, estandarizada y concisa. El contenido debe ser claro, específico y procesable. Artículo 11 Los documentos normativos deberán estipular claramente el propósito y la base, el alcance de aplicación, los derechos y obligaciones de las entidades relevantes, el contenido y procedimientos de los asuntos a regular y la fecha de implementación, según sea necesario.

Los documentos normativos deben estipular claramente los nombres y números de los documentos que son inválidos o abolidos debido a la implementación del documento; si solo algunas disposiciones son inválidas o derogadas, se deben enumerar las disposiciones relevantes. Artículo 12 Durante el proceso de redacción de documentos normativos, el departamento de redacción solicitará opiniones de los departamentos y agencias pertinentes.

Para documentos normativos que implican el ajuste de importantes intereses públicos o tienen un impacto significativo en los derechos y obligaciones de las contrapartes administrativas, el departamento de redacción debe realizar investigaciones y estudios en profundidad, y escuchar atentamente los documentos. mediante la celebración de simposios, reuniones de demostración, visitas in situ, etc. Opiniones de todas las partes, especialmente aquellas de instituciones reguladas, asociaciones industriales, consumidores financieros y otras partes interesadas.

Excepto aquellos que deben mantenerse confidenciales según la ley, los documentos normativos que implican el ajuste de intereses públicos importantes o tienen un impacto significativo en los derechos y obligaciones de las contrapartes administrativas deben solicitarse públicamente para obtener opiniones. El departamento de redacción puede publicar borradores de documentos, explicaciones y otros materiales a través del sitio web oficial de la Comisión Reguladora Bancaria de China, conferencias de prensa, periódicos, radio, televisión y otros medios que sean convenientes para que el público los conozca. El período de consulta pública generalmente no es inferior a 30 días. El departamento de redacción cree que el impacto social es particularmente significativo, pero después de una deliberación colectiva, puede solicitar abiertamente la opinión del público. Si no se adoptan las opiniones y sugerencias que están relativamente concentradas en la solicitud pública de opiniones, las razones se explicarán de manera adecuada en el momento de la publicación. Artículo 13 El departamento de redacción preparará conjuntamente instrucciones de redacción para explicar el siguiente contenido:

(a) Los antecedentes y el propósito del documento;

(2) Las leyes y reglamentos superiores sobre en que se fundamenta;

(3) Proceso de evaluación y argumentación y conclusiones previstos en el artículo 7;

(4) Solicitud de opiniones y su adopción;

(5) Fusión y conexión, sustitución y abolición de documentos normativos relevantes emitidos anteriormente;

(6) Otras cuestiones que necesitan explicación.