Regulaciones sobre las responsabilidades de supervisión de las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de aclarar las responsabilidades regulatorias de las oficinas enviadas de la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, las oficinas enviadas) y mejorar la supervisión de valores y futuros, de conformidad con la Ley de Valores del Pueblo República de China, la Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China, el "Reglamento sobre la administración de las operaciones de futuros", el "Reglamento sobre la supervisión y administración de las sociedades de valores" y el "Reglamento sobre la enajenación de riesgos de las sociedades de valores" " están formulados en esta ley. Artículo 2 Las oficinas locales estarán bajo el liderazgo vertical de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y desempeñarán funciones de supervisión en su propio nombre de conformidad con la ley. Artículo 3 Las agencias enviadas son responsables de la supervisión de primera línea de los mercados de valores y futuros, salvaguardando efectivamente la apertura, equidad e imparcialidad del mercado de capitales, salvaguardando los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los pequeños y medianos inversores. prevenir y responder a los riesgos de mercado en sus jurisdicciones de conformidad con la ley, y promover el desarrollo estable y saludable de los mercados de capitales en sus jurisdicciones. Artículo 4 El establecimiento y desempeño de responsabilidades de supervisión por parte de las agencias enviadas seguirá los principios de poderes estatutarios, autorización de conformidad con la ley, unidad de poderes y responsabilidades, apertura y transparencia, equidad e imparcialidad.

Las funciones de supervisión realizadas por las oficinas enviadas, a menos que se estipule claramente lo contrario en las leyes y reglamentos administrativos, están autorizadas por las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Las responsabilidades de supervisión implican la coordinación y cooperación de departamentos funcionales, oficinas despachadas, centros de negociación de valores y futuros, instituciones de compensación y registro de valores, asociaciones industriales, etc. Comisión Reguladora de Valores de China. Si es necesario llegar a acuerdos específicos, la Comisión Reguladora de Valores de China formulará reglas de trabajo. Artículo 5 La oficina enviada desempeñará las siguientes responsabilidades regulatorias de acuerdo con las regulaciones:

(1) Implementar la supervisión diaria de las entidades relevantes del mercado dentro de su jurisdicción;

(2) Prevenir y tratar con mercados relevantes dentro de su jurisdicción Riesgos;

(3) Investigar e imponer sanciones administrativas sobre violaciones de valores y futuros;

(4) Educación y protección de los inversionistas de valores y futuros;

(5) Otras funciones estipuladas por leyes, reglamentos administrativos y autorizadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 6 Las oficinas enviadas, dentro del alcance de sus funciones y de conformidad con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, establecerán y mejorarán el intercambio de información y la cooperación regulatoria con organizaciones autorreguladoras, como centros de negociación de valores y futuros, registros de valores y instituciones de compensación, asociaciones industriales, unidades reguladoras pertinentes y otros mecanismos enviados. Artículo 7 Las oficinas enviadas establecerán y mejorarán un mecanismo de coordinación regulatoria con los departamentos pertinentes del gobierno popular local y las oficinas enviadas de otras agencias reguladoras financieras en la jurisdicción, construirán un sistema de supervisión integral, optimizarán el entorno de supervisión y aplicación de la ley, promoverán el sistema estandarizado. funcionamiento y sano desarrollo del mercado de capitales en la jurisdicción, y prevenir y responder conjuntamente a los riesgos financieros en la región. Capítulo 2 Supervisión diaria Artículo 8 Las oficinas enviadas serán responsables de la implementación de los asuntos de licencias administrativas de acuerdo con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Para el permiso administrativo emitido por la agencia enviada para el examen y revisión preliminares y la decisión de la Comisión Reguladora de Valores de China, la agencia enviada deberá aceptar la solicitud de acuerdo con las regulaciones y emitir opiniones de revisión preliminar.

Cuando los departamentos funcionales pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China necesiten que la agencia enviada inspeccione y verifique asuntos relevantes o emita opiniones regulatorias al solicitar una licencia administrativa, la agencia enviada deberá brindar asistencia. Artículo 9 La agencia enviada es responsable de inspeccionar las siguientes entidades del mercado:

(1) Los emisores de valores, las empresas que cotizan en bolsa, las empresas públicas no cotizadas y sus accionistas mayoritarios, los controladores reales, los adquirentes y otros obligados a divulgar información;< / p>

(2) Compañías de valores, administradores de fondos públicos, compañías de futuros y sus subsidiarias, sucursales y sus accionistas mayoritarios y controladores reales;

(3) Custodios de bonos corporativos, custodios de fondos ofrecidos públicamente, clientes bancos depositarios de fondos de liquidación de transacciones y otras instituciones;

(4) ventas de fondos ofrecidos públicamente, pago de ventas, registro de acciones, valoración, consultoría de inversiones, evaluación y otras instituciones de servicios;

(5 ) Administradores de fondos de capital privado, custodios de fondos de capital privado y otras instituciones de servicios de fondos de capital privado relacionados;

(6) Instituciones de consultoría de inversión en valores y futuros y sus sucursales;

(7) Contabilidad empresas, agencias de tasación de activos, agencias de calificación crediticia, bufetes de abogados y sus sucursales que se dedican a negocios de valores y futuros;

(8) Agencias de consultoría financiera que se dedican a negocios de valores y futuros;

( 9) Instituciones de servicios de financiación de crowdfunding de acciones, financistas y otras entidades relevantes en actividades de financiación de crowdfunding de acciones;

(10) Instituciones de servicios de sistemas de tecnología de la información de la industria de valores y futuros;

(11) Representante oficinas de instituciones de valores extranjeras en China;

(12) Otras entidades del mercado especificadas por las leyes, reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 10 Los elementos de inspección pueden incluir divulgación de información, gobernanza, control interno, regulaciones comerciales y actividades profesionales de entidades del mercado. Los elementos de inspección específicos serán determinados por la agencia enviada de acuerdo con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si una entidad del mercado obtiene una licencia administrativa o registros de acuerdo con la normativa, seguirá cumpliendo las condiciones legales conforme a la ley, y el organismo despachado inspeccionará el cumplimiento continuo de las condiciones legales. de acuerdo con la normativa. Artículo 11 La agencia enviada deberá, de acuerdo con los métodos y regulaciones de inspección pertinentes formulados por la Comisión Reguladora de Valores de China y a la luz de la situación real en la jurisdicción, formular planes de inspección específicos para realizar inspecciones de las entidades del mercado enumeradas en el Artículo 9 de estas regulaciones. Artículo 12 Las oficinas despachadas son responsables de recibir, revisar y analizar los materiales comerciales, financieros y otros archivos e informes presentados por las entidades del mercado enumeradas en el artículo 9 de conformidad con la ley.

Artículo 13 Si la agencia enviada lleva a cabo inspecciones u otras actividades de supervisión diaria y descubre violaciones de las leyes, reglamentos y normas administrativas, o descubre riesgos y problemas importantes, tomará medidas de supervisión de acuerdo con la ley, presentará un caso para investigación o transferencia. a la autoridad judicial y otros departamentos relevantes; no Si se excede la autoridad de manejo, se informará a la Comisión Reguladora de Valores de China de manera oportuna o se transferirá a otros departamentos y unidades funcionales de acuerdo con las regulaciones.