El contenido de la inspección de cumplimiento del departamento de cumplimiento del administrador del fondo incluye

El requisito más importante para este tipo de control interno debe ser estandarizado, científico y razonable para lograr efectos de control más ideales. Los administradores de fondos son recaudadores de fondos y administradores de productos de fondos. Sus principales responsabilidades son ser responsables de la inversión y operación de los activos del fondo de acuerdo con las disposiciones del contrato del fondo y esforzarse por lograr el máximo rendimiento de las inversiones para los inversores del fondo sobre la base de. control eficaz de riesgos.

Los administradores de fondos deben gestionar los fondos de inversión de conformidad con las leyes y regulaciones y deben realizar revisiones legales y de cumplimiento. La revisión de cumplimiento incluye la revisión del comportamiento de inversión, contratos, cumplimiento de leyes y regulaciones, etc. , para garantizar que el comportamiento del gestor del fondo cumpla con los requisitos legales. La revisión del cumplimiento ayuda a proteger los derechos e intereses legítimos de los fondos de inversión y también puede reducir los riesgos legales que asumen los administradores de fondos.

Los fondos están sujetos a supervisión legal. Está estrictamente prohibido que cualquier compañía de fondos de capital privado o individuo participe en actividades ilegales de fondos de capital privado bajo cualquier nombre. De lo contrario, serán sospechosos de actividades ilegales como lavado de dinero, defraudación de las finanzas nacionales y alteración del orden financiero. El establecimiento, gestión, operación, expansión, fusión, reorganización, quiebra, transferencia y cambios de ejecutivos clave de fondos de capital privado y empresas de capital privado deben informarse a la agencia reguladora nacional para su presentación y aprobación de acuerdo con la ley.

Espero que el contenido anterior pueda ayudarte. En caso de duda, consulte a un abogado profesional.

Base jurídica:

Artículo 9 de la "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China"

Los administradores y custodios de fondos administran y utilizan las propiedades de los fondos y servicios de fondos Las entidades que realicen actividades de servicios de fondos deberán cumplir con sus deberes y cumplir sus obligaciones de buena fe, prudencia y diligencia. Cuando los administradores de fondos utilizan los activos del fondo para invertir en valores, deben respetar reglas operativas prudentes, formular estrategias de inversión y sistemas de gestión de riesgos científicos y razonables, y prevenir y controlar eficazmente los riesgos. Los profesionales de los fondos deberán tener calificaciones profesionales en materia de fondos, respetar las leyes y los reglamentos administrativos y respetar la ética profesional y los códigos de conducta.