¿Cómo manejan los procedimientos de presentación los administradores de fondos de capital privado de las empresas de gestión de inversiones?
Artículo 1: Para regular el negocio de los fondos de capital privado, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversionistas y promover el sano desarrollo de la industria de fondos de capital privado, de conformidad con las Ley de Fondos de Inversión en Valores y el Reglamento del Gobierno Central sobre la División de Responsabilidades Laborales para la Gestión de Fondos de Capital Privado, Aviso" y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China), se formulan estas Medidas.
Artículo 2 El término "fondos de inversión privados", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a fondos de inversión establecidos mediante la recaudación de fondos de inversores calificados de manera no pública, incluida la gestión de activos por parte de administradores de fondos o socios generales. y la realización de actividades de inversión en sociedad o sociedad.
Artículo 3 La Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, la Asociación de la Industria de Fondos) se encargará del registro de administradores de fondos de capital privado y la presentación de fondos de capital privado de acuerdo con las disposiciones de estas Medidas, y llevar a cabo una gestión autorregulada de las actividades comerciales de los fondos de capital privado.
Artículo 4 Los administradores de fondos de capital privado proporcionarán los documentos y la información necesarios para el registro y presentación de fondos de capital privado, y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos y la información proporcionados.
Capítulo 2 Registro de administradores de fondos
Artículo 5 Los administradores de fondos privados deberán pasar por los procedimientos de registro de administradores de fondos ante la Asociación de administración de activos y solicitar convertirse en miembros de la Asociación.
Artículo 6 Al solicitar el registro, un administrador de fondos de capital privado deberá completar verazmente la información básica del administrador del fondo, los altos directivos y otros profesionales, accionistas o socios, y el fondo de administración a través del fondo de capital privado. sistema de registro y archivo.
Artículo 7 Si los materiales de la solicitud de registro están incompletos o no cumplen con las regulaciones, el administrador de fondos de capital privado deberá realizar complementos y correcciones oportunas de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Administración de Activos.
Si hay cambios importantes en los asuntos de registro durante el período de solicitud de registro, el administrador del fondo de capital privado deberá notificar de inmediato a la Asociación de Gestión de Activos y cambiar la solicitud de registro.
Artículo 8 La Asociación de la Industria de Fondos puede revisar los materiales de solicitud de registro proporcionados por los administradores de fondos de capital privado a través de entrevistas con altos directivos, inspecciones in situ, consultas con la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas y profesionales relevantes. asociaciones, etc. Verificar.
Artículo 9 Si los materiales de solicitud de registro proporcionados por el administrador de fondos de capital privado están completos, la Asociación de la Industria de Fondos publicará la información básica del administrador de fondos de capital privado a través del sitio web dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de todos los materiales de registro para completar los procedimientos de registro para administradores de fondos de capital privado. La información básica de los administradores de fondos de capital privado publicada en el sitio web incluye información básica de los administradores de fondos de capital privado, como nombre, hora de establecimiento, hora de registro, residencia, información de contacto, responsable principal, información crediticia básica, etc.
La información divulgada no constituye un reconocimiento de las capacidades de gestión de inversiones y el cumplimiento continuo de los administradores de fondos de capital privado, y no sirve como garantía de la seguridad de los activos del fondo.
Artículo 10 Si un administrador de fondos de capital privado registrado es disuelto, revocado o declarado en quiebra de conformidad con la ley, la Asociación de la Industria de Fondos cancelará el registro del administrador de fondos de manera oportuna.
Capítulo 3 Presentación de Fondos
Artículo 11 Las administradoras de fondos privados deberán registrarse a través del sistema de registro y archivo de fondos privados dentro de los 20 días hábiles siguientes a la obtención del fondo privado. El fondo deberá indicar la categoría del fondo y la información básica, como el nombre del fondo, el tamaño del fondo, los inversionistas, el contrato del fondo (estatutos de la compañía del fondo o acuerdo de asociación, en lo sucesivo denominado el contrato del fondo) se completará con sinceridad.
Si un fondo corporativo contrata un equipo de administración para administrar los activos del fondo, el fondo corporativo deberá completar los procedimientos de presentación de fondos y los procedimientos de registro del administrador de fondos.
Artículo 12 Si los materiales de registro del fondo de capital privado están incompletos o no cumplen con las regulaciones, el administrador del fondo de capital privado deberá realizar complementos y correcciones oportunas de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Administración de Activos.
Artículo 13 Si los materiales de registro del fondo de capital privado están completos y cumplen con los requisitos, la Asociación de Gestión de Activos deberá, dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de todos los materiales de registro, publicar la información básica del fondo de capital privado. fondo de capital privado a través del sitio web. Completar los trámites de registro de fondos de capital privado. La información básica de los fondos de capital privado publicada en el sitio web incluye el nombre del fondo de capital privado, la hora de establecimiento, la hora de presentación, las principales áreas de inversión, los administradores de fondos y los custodios de fondos.
Artículo 14 Los fondos de capital privado registrados podrán solicitar la apertura de cuentas relacionadas con valores.
Capítulo 4 Gestión de personal
Artículo 15 Los administradores de fondos de capital privado deberán presentar información básica y cambiar la información de los altos directivos y otros profesionales de fondos a la Asociación de Gestión de Activos de acuerdo con las regulaciones.
Artículo 16 Los profesionales que se dediquen al negocio de fondos de capital privado deberán tener la calificación de profesional de fondos de capital privado.
Se puede considerar que aquellos que cumplan una de las siguientes condiciones tienen calificaciones para fondos de capital privado:
(1) Aprobar el examen de calificación para fondos de capital privado organizado por la Asociación de Gestión de Activos;
(2) Ha participado en negocios relacionados con la gestión de inversiones en los últimos tres años;
(3) Otras circunstancias identificadas por la Asset Management Association.
Artículo 17 Los altos directivos de los administradores de fondos de capital privado deberán ser honestos y dignos de confianza, no tener antecedentes de abuso grave de confianza en los últimos tres años y no haber estado sujetos a medidas de prohibición de mercado por parte de China Securities. Comisión Reguladora.
El término "personal de alta gerencia" mencionado en el párrafo anterior se refiere al presidente del directorio, gerente general, gerente general adjunto, socio de asuntos ejecutivos (representante designado), controlador de riesgos de cumplimiento y demás personal que realmente realizar las responsabilidades anteriores.
Artículo 18 Los profesionales de fondos de capital privado participarán periódicamente en la capacitación profesional organizada por la Asociación de la Industria de Fondos o su agencia autorizada.
Capítulo 5 Envío de información
Artículo 19 Los administradores de fondos de capital privado deberán actualizar la información relevante de los fondos de inversión de capital privado que administren dentro de los 5 días hábiles posteriores al final de cada mes, incluido el fondo. tamaño, valor neto unitario, número de inversores, etc.
Artículo 20 Los administradores de fondos de capital privado deberán, dentro de los 65.438+00 días hábiles siguientes al final de cada trimestre, actualizar la información relevante sobre los fondos de inversión de capital privado y otros fondos de capital privado no valores bajo su administración, incluidas las suscripciones. Escala, ingresos reales, número de inversores, dirección principal de la inversión, etc.
Artículo 21 Los administradores de fondos de capital privado deberán, dentro de los 20 días hábiles siguientes al final de cada año, actualizar a los administradores de fondos de capital privado, accionistas o socios, altos directivos y otros profesionales, y los fondos de capital privado administrados y otra información básica.
Las administradoras de fondos privados deberán diligenciar el informe financiero anual auditado por una firma de contadores a través del sistema de registro y archivo de fondos privados antes de finalizar el mes de abril de cada año.
Los gestores de fondos a quienes se encomiende la gestión de fondos de capital riesgo que cuenten con el apoyo de las políticas fiscales y tributarias nacionales deberán presentar también informes sobre la inversión en pequeñas y medianas empresas y las contribuciones sociales y económicas de las fondos de capital riesgo confiados.
Artículo 22 Los administradores de fondos privados deberán informar los siguientes eventos importantes a la Asociación de Administración de Activos dentro de los 10 días hábiles:
(1) Nombre y alta dirección del administrador de fondos privados Cambios en el personal ;
(2) Cambios en el accionista controlador, controlador real o socio ejecutivo de la administradora de fondos de capital privado;
(3) Escisión o separación de la administradora de fondos de capital privado Fusión;
(4) Los administradores de fondos de capital privado o los altos directivos cometen violaciones importantes de las leyes y reglamentos;
(5) Disolverse, ser revocados o ser declarados en quiebra de conformidad con la ley. ;
(6) Otros asuntos importantes que puedan perjudicar los intereses de los inversores.
Artículo 23 Durante la operación del fondo de capital privado, ocurren los siguientes eventos importantes en el fondo de capital privado.
El administrador del fondo deberá informar a la Asset Management Association dentro de los 5 días hábiles:
(1) Cambios importantes en el contrato del fondo;
(2) Inversores El número de personas excede lo establecido por las leyes y reglamentos;
(3) Liquidación o liquidación de fondos;
(4) Cambios en los administradores y custodios de fondos de capital privado;
(5) Otros eventos que tengan un impacto significativo en el funcionamiento continuo del fondo, los intereses de los inversores y el valor liquidativo.
Artículo 24 La Asociación de la Industria de Fondos realizará análisis estadísticos sobre administradores, profesionales y fondos de capital privado de fondos de capital privado cada trimestre e informará a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Capítulo 6 Gestión autorreguladora
Artículo 25 La Asociación de la Industria de Fondos establecerá comités profesionales pertinentes basados en los tipos de fondos administrados por administradores de fondos de capital privado para implementar una gestión autorreguladora diferenciada .
Artículo 26 La Asociación de la Industria de Fondos puede realizar inspecciones externas e inspecciones in situ de los administradores de fondos de capital privado y sus empleados, y exigir a los administradores de fondos de capital privado y sus empleados que proporcionen materiales e información relevantes. Los administradores de fondos de capital privado y sus empleados cooperarán con la inspección.
Artículo 27 La Asociación de la Industria de Fondos establecerá archivos de integridad para que los administradores de fondos de capital privado y sus empleados realicen un seguimiento y registren su información de integridad.
Artículo 28 La asociación de la industria de fondos acepta quejas contra administradores de fondos de capital privado o profesionales de fondos, y puede investigar y verificar las quejas y manejarlas de acuerdo con la ley.
Artículo 29 La asociación de la industria de fondos puede mediar en disputas comerciales de fondos de capital privado sobre la base del principio de igualdad y voluntariedad de las partes, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Artículo 30: Si los administradores de fondos de capital privado, altos directivos y otros profesionales tienen alguna de las siguientes circunstancias, la Asociación de la Industria de Fondos podrá, dependiendo de la gravedad del caso, recibir advertencias y hacer circular críticas dentro de la industria. , condenar públicamente o suspender el registro de fondos Aceptar, la cancelación de membresía y otras medidas. y tomar medidas de advertencia y uso de información privilegiada contra altos directivos y otros empleados.
Anotar críticas, condenas públicas, inhabilitaciones y otras medidas, y registrarlas en el expediente de integridad. Si las circunstancias son graves, se transferirán a la Comisión Reguladora de Valores de China para que se encargue de:
(1) Violación de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y estas Medidas.
(2) Proporcionar materiales e información falsos u ocultar hechos importantes en el registro de administradores de fondos privados, presentación de fondos y otras presentaciones de información;
(3) Leyes y regulaciones, China Otras circunstancias especificado por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Gestión de Activos.
Artículo 31 Si un administrador de fondos de capital privado no completa oportunamente los datos comerciales o no actualiza la información de acuerdo con las regulaciones, la Asset Management Association le ordenará que realice correcciones si no completa los datos comerciales veraces; o no actualiza la información a tiempo más de dos veces en un año. Sí, la Asociación de Gestión de Activos puede tomar medidas de advertencia contra los principales responsables e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China en casos graves.
Capítulo 7 Disposiciones Complementarias
Artículo 32 Estas Medidas entrarán en vigor el 7 de febrero de 2014, siendo la Asociación de la Industria de Fondos la responsable de su interpretación.