Control de riesgos de Guolian Securities Co., Ltd.
está directamente bajo la responsabilidad de la junta directiva. Con el concepto de gestión de riesgos de "controlar riesgos y crear valor", las capacidades de gestión de riesgos se han convertido en una de las principales competitividad de Guolian Securities. Los riesgos se gestionan eficazmente mediante la revisión y mejora del sistema de control interno y del sistema de control de riesgos, mediante inspecciones periódicas por parte de varios departamentos, seguimiento técnico y comparación de varios negocios y estableciendo un mecanismo de alerta temprana de riesgos. Asegurar la continuidad y eficacia de las actividades de gestión empresarial mediante la disposición e implementación razonable de una serie de políticas y procedimientos de toma de decisiones, gestión y funcionamiento.
Departamento de Auditoría
El Departamento de Auditoría está bajo el liderazgo directo de la Oficina del Presidente de la Compañía y es independiente de todos los departamentos comerciales de la Compañía. De acuerdo con las leyes y reglamentos nacionales financieros y de valores y los reglamentos empresariales pertinentes, combinados con la situación real de la empresa, establecer y mejorar el sistema de auditoría interna y los métodos de implementación, auditar y revisar los datos comerciales y financieros de la empresa y las sucursales, y supervisar la legalidad y cumplimiento de sus negocios, juzgar la seguridad y liquidez de sus activos, y evaluar la autenticidad y eficacia de sus beneficios económicos.
Departamento de Depósito Independiente
El Departamento de Depósito Independiente es el departamento de control y soporte comercial en China continental y Taiwán establecido por la empresa para garantizar la seguridad e integridad de los fondos de los clientes. Implementar de manera integral las "Medidas para la administración de fondos de liquidación de transacciones de clientes" y las "Normas de prueba para el depositario independiente de fondos de clientes de compañías de valores" promulgadas por la Comisión Reguladora de Valores, establecer un mecanismo de operación de depósito independiente para los fondos de clientes de la compañía, y llevar a cabo un depósito independiente de los fondos de los clientes de manera seria y responsable, implementar una gestión cerrada y fortalecer la gestión centralizada de los fondos de los clientes.