Los principales contenidos de la gestión de cumplimiento de la compañía de fondos incluyen
1. Cultura de cumplimiento
La cultura de cumplimiento se refiere a la cognición, la comprensión y las normas de comportamiento de los empleados de la empresa. Las empresas de fondos deben prestar atención a la conciencia de cumplimiento y la ética profesional en la cultura corporativa. Específicamente, las compañías de fondos necesitan establecer una cultura de cumplimiento, cultivar la conciencia de cumplimiento de los empleados, fortalecer la educación en ética profesional, permitir que los empleados cumplan conscientemente las leyes, regulaciones y normas de la industria, y crear una cultura corporativa de integridad, transparencia, cumplimiento y estabilidad.
2. Política de cumplimiento
La política de cumplimiento se refiere a diversos sistemas, reglas y especificaciones operativas establecidas por las compañías de fondos para cumplir con las leyes, regulaciones, reglas y prácticas de la industria. Las compañías de fondos deben formular políticas de cumplimiento basadas en sus propias características comerciales y los requisitos de las leyes y regulaciones, aclarar los procesos comerciales y las especificaciones operativas, y garantizar el cumplimiento y la estandarización de las operaciones comerciales. Al mismo tiempo, las compañías de fondos necesitan actualizar y mejorar continuamente las políticas de cumplimiento en función de los cambios en el entorno del mercado y los requisitos regulatorios.
3. Auditoría de cumplimiento
La auditoría de cumplimiento se refiere a la auditoría interna de la compañía de fondos y al autoexamen y autocorrección de la implementación de las políticas de cumplimiento. Las compañías de fondos deben establecer y mejorar mecanismos de auditoría de cumplimiento interno, formular planes de auditoría y procedimientos de auditoría, auditar e inspeccionar todos los departamentos comerciales, puestos y personal de la compañía, descubrir y corregir rápidamente violaciones y lagunas, y garantizar el cumplimiento y la estandarización de las operaciones comerciales. .
4. Inspección de cumplimiento
La inspección de cumplimiento se refiere a la inspección y evaluación del cumplimiento de compañías de fondos por parte de autoridades reguladoras, organizaciones autorreguladoras o agencias de consultoría externas. Las compañías de fondos deben cumplir con los requisitos de cumplimiento de las autoridades reguladoras, aceptar inspecciones de cumplimiento por parte de las autoridades reguladoras, cooperar activamente con las inspecciones, tomar medidas correctivas de manera proactiva y mejorar los niveles de cumplimiento y gestión.
En resumen, los principales contenidos de la gestión de cumplimiento de las empresas de fondos incluyen la cultura de cumplimiento, la política de cumplimiento, la auditoría de cumplimiento y la inspección de cumplimiento. Las compañías de fondos deben otorgar gran importancia a la gestión del cumplimiento, establecer y mejorar sistemas y mecanismos de gestión del cumplimiento, garantizar el cumplimiento y la estandarización de las operaciones comerciales y garantizar el desarrollo saludable y estable del mercado.