Cuatro expertos y académicos discutieron el trabajo piloto de la reforma del cumplimiento relacionado con las empresas.
Permitir que la reforma del cumplimiento corporativo libere mejor los dividendos institucionales,
Introducir mecanismos de cumplimiento corporativo en la conciliación administrativa
Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad de Pekín (Chen Ruihua)
>Como método de consulta, cooperación y compromiso para la aplicación de la ley administrativa, el sistema de conciliación administrativa se ha establecido inicialmente en los campos de la aplicación de la ley antimonopolio y la supervisión de valores en mi país después de varios años de trabajo piloto. Para mejorar la eficiencia de la aplicación de la ley administrativa y optimizarla tiene una importancia positiva asignar recursos, salvaguardar los intereses de los operadores e inversores y restablecer el orden del mercado. Sin embargo, el actual sistema de conciliación administrativa no introduce claramente un mecanismo de cumplimiento corporativo. Además de ordenar a las empresas que paguen sus compromisos y tomen las medidas correctivas necesarias, no requiere cambios en las estructuras de gobierno corporativo ni una transformación de la cultura corporativa, lo que debilita el papel de las autoridades. El sistema de conciliación administrativa en materia de descubrimiento y su papel en la prevención de infracciones administrativas. En el futuro, podremos absorber el concepto de sistemas de conciliación administrativa en los países europeos y americanos, evaluar los efectos de los experimentos de conciliación administrativa en el campo de los valores en mi país, aprender de la experiencia exitosa del sistema de supervisión e inspección del cumplimiento corporativo de los órganos de fiscalía. , introducir mecanismos de cumplimiento en los compromisos administrativos de aplicación de la ley y considerar los compromisos de cumplimiento como cumplimiento Comprometerse con las condiciones importantes del acuerdo de licencia y considerar el efecto de la rectificación del cumplimiento como un requisito previo para poner fin a la investigación administrativa. Éste será un tema importante de reforma legal que vale la pena explorar.
Continuar optimizando el mecanismo de vinculación de cumplimiento y sanción para las empresas involucradas.
Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad Renmin de China (Li Fenfei)
La implementación y profundización de la reforma de cumplimiento de las empresas involucradas en el caso no puede separarse de la cooperación integral de las autoridades administrativas reguladoras. En el proceso de exploración de reformas de cumplimiento relacionadas con las empresas, los órganos de la fiscalía también han prestado más atención al papel de los departamentos de supervisión administrativa y han tratado de utilizar el espacio institucional existente para resolver el problema de la conexión y cooperación con los departamentos de supervisión administrativa. Sin embargo, dado que los departamentos de supervisión administrativa no tienen la obligación legal de cooperar con las agencias de aplicación de la ley penal cuando manejan casos de cumplimiento corporativo, las reglas y procedimientos para la coordinación y cooperación son deficientes, y es inevitable que los procedimientos para conectar el castigo y la ejecución no sean fluidos. . Además, en términos de la conexión entre entidades y estándares de cumplimiento, también existen problemas como la dificultad para garantizar la efectividad de los incentivos de cumplimiento y la dificultad para prevenir de manera uniforme actividades ilegales y criminales. Para resolver eficazmente el problema de la conexión entre el cumplimiento y el castigo de las empresas involucradas, no sólo es necesario aclarar en la ley las responsabilidades legales de los departamentos de supervisión administrativa y perfeccionar las reglas y procedimientos para la conexión y la cooperación, sino también formular una conexión efectiva entre el cumplimiento y la sanción con los departamentos de supervisión administrativa pertinentes. Se establecerán normas especiales de cumplimiento y rectificación, se establecerá un sistema de "orientación fiscal" en las investigaciones de delitos corporativos y se mantendrá el mecanismo de "conexión bidireccional". optimizado.
El cumplimiento penal es consistente con objetivos racionales de política criminal.
Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad de Nanjing (Sun Guoxiang)
Desde la nueva era, la política criminal para controlar los delitos unitarios está cambiando. Una señal importante de esto es que las autoridades judiciales. están tomando la reforma del cumplimiento corporativo como un tema actual. En esta etapa se ha puesto en práctica un importante sistema para controlar los delitos unitarios, que refleja los esfuerzos conjuntos del Estado y las empresas para "gobernar los delitos unitarios". también cambiando silenciosamente. Sin embargo, en la transformación de las políticas penales sobre delitos unitarios, también existe el riesgo de conflicto entre la legislación y la justicia. La función reguladora del derecho penal sobre delitos unitarios se ve debilitada o eliminada por las políticas criminales. El objetivo de una política criminal racional para los delitos unitarios es que el poder judicial no pueda rendirse ante los delitos unitarios sin principios y organización, ni pueda ser ciegamente indulgente o incluso legislar incorrectamente; A las unidades culpables se les debe dar la oportunidad de renacer. El cumplimiento penal es consistente con este objetivo de política. La reforma del cumplimiento corporativo no se trata de indulgencia unidireccional para los delitos corporativos, sino que también debería implementar una política criminal que combine indulgencia con severidad.
Uso de conceptos de gobernanza verde para construir un sistema de cumplimiento penal
Profesor asociado en la Facultad de Derecho de la Universidad de Fudan (Li Chuanxuan)
En los últimos años, mi país ha fortalecido regulaciones penales sobre el entorno empresarial , pero el concepto de cumplimiento penal ambiental empresarial aún no se ha establecido, la base legislativa es insuficiente, la práctica es limitada y el sistema aún falta. En este sentido, podemos intentar utilizar el concepto de gobernanza verde para proporcionar una nueva perspectiva y nuevas ideas para la construcción de su sistema. En consecuencia, la introducción de conceptos de gobernanza legal verde puede guiar y apoyar la mejora gradual del cumplimiento penal ambiental corporativo en términos del establecimiento de conceptos de valor, el diseño de sistemas de alto nivel y la coordinación de mecanismos y medios. En resumen, un sistema corporativo de cumplimiento penal ambiental basado en la gobernanza interna debe incluir el diseño de reglas básicas, la formación de equipos organizacionales y mecanismos de supervisión de apoyo. El sistema de cumplimiento penal ambiental corporativo basado en la gobernanza externa debe incluir principalmente el sistema de cumplimiento penal ambiental liderado por la fiscalía en la etapa de acusación y el sistema de cumplimiento penal ambiental liderado por el tribunal en la etapa de juicio, y debe incluir clasificaciones, formularios de incentivos y sus condiciones aplicables, cumplimiento Coordinar entre sí en la formulación e implementación, supervisión, evaluación y aceptación de los planes.
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