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Sociedad de fondos
Una sociedad de gestión de fondos de inversión en valores (sociedad de fondos) se refiere a una persona jurídica empresarial establecida en China con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China para dedicarse a inversiones en valores. negocio de gestión de fondos. El consejo de administración de la empresa es la máxima autoridad de la sociedad del fondo. El patrocinador de una compañía de fondos es una institución dedicada al negocio de valores, consultoría de inversiones en valores, gestión de activos fiduciarios u otra gestión de activos financieros. Lo que la gente suele llamar fondos se refiere principalmente a fondos de inversión en valores.
Condiciones para la constitución de una sociedad de fondos
(1) Los accionistas cumplen con las disposiciones de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y las presentes Medidas
(2) Las; los accionistas deben cumplir con las disposiciones de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y estas Medidas, la Ley de Sociedades y los Estatutos Sociales estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China;
(3) El capital registrado no será inferior a 654,38 mil millones de RMB, los accionistas deberán contribuir en efectivo y los accionistas extranjeros deberán contribuir en monedas libremente convertibles.
(4) Habrá; ser no menos de 65.438+05 altos directivos y personal empresarial que se dediquen a la investigación, inversión, valoración, marketing y otros trabajos de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos;
(5) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos;
(6) Establecer estructuras organizativas y puestos con una división del trabajo razonable y clara responsabilidades;
( 7) Tener supervisión, auditoría, control de riesgos y otros sistemas de control interno que cumplan con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(8) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China aprobada por el Consejo de Estado.
El ámbito de negocio de la empresa de fondos El ámbito de negocio de la empresa de fondos registrada:
1 El ámbito de negocio de la empresa gestionada se puede determinar como: gestión de inversiones y consultoría de entidades no financieras. -negocios de valores; participar en empresas de inversión y gestionar el establecimiento de empresas. No está permitido realizar inversiones o garantías de valores, y no está permitido recaudar fondos públicamente.
2. Además del ámbito anterior, también se puede aprobar el ámbito empresarial de las sociedades de fondos no gestionadas: invertir en negocios no bursátiles, actuando como agente de otras sociedades de inversión o de personas físicas; No se permite inversión ni garantía de valores. No se permite ninguna solicitud pública de fondos.
3. Tanto las sociedades gestoras como las empresas de inversión pueden solicitar la realización de otros proyectos empresariales fuera del ámbito empresarial antes mencionado, pero no están autorizadas a realizar inversiones o garantías en valores. No se permite ninguna solicitud pública de fondos. Las empresas de inversión no pueden convertirse en accionistas de empresas que cotizan en bolsa, excepto la parte no transferida de las acciones en poder de la empresa de inversión y su asignación después de la cotización en bolsa de las empresas que no cotizan en bolsa. Condiciones del accionista principal Artículo 7 El accionista principal de una sociedad gestora de fondos se refiere al accionista cuyo capital representa la mayor proporción del capital social de la sociedad gestora de fondos (en adelante, la proporción de aportación de capital) y no es inferior al 25%. .