Red de Respuestas Legales - Derecho de bienes - ¿Cómo hacer un buen trabajo en control interno y cumplimiento?Primero, hacer un buen trabajo en la revisión de calidad del proyecto. De acuerdo con los requisitos del "Aviso sobre la emisión de medidas de prueba para la selección de excelentes proyectos de auditoría de la sucursal de Shandong del Banco Industrial y Comercial de China", llevaremos a cabo concienzudamente inspecciones de cumplimiento, evaluaciones de control interno, auditorías de rutina y controles externos. auditorías del sitio para mejorar aún más el efecto de la inspección, la calidad y el nivel de trabajo Promover la normalización y estandarización del cumplimiento del control interno y desempeñar mejor el papel de supervisión y garantía. El segundo es hacer una recopilación de los problemas encontrados durante las inspecciones. Clasifique y recopile cuidadosamente los problemas encontrados en las inspecciones de todo el banco, saque conclusiones de un caso y mejore continuamente la conciencia de los empleados sobre la prevención y la responsabilidad, resuelva fundamentalmente los problemas que se violan repetidamente y mejore aún más el nivel de prevención y control de riesgos operativos. . El tercero es hacer un buen trabajo en la lucha contra el blanqueo de dinero. De acuerdo con los requisitos contra el lavado de dinero del banco provincial y del Banco Popular de China local, haremos un buen trabajo en el trabajo actual contra el lavado de dinero, fortaleceremos el análisis y la identificación y mejoraremos la cantidad y calidad de las transacciones sospechosas y Informes de comportamiento sospechoso. El cuarto es reflejar bien la información. Aprovechar plenamente la dinámica de trabajo de control interno y cumplimiento como plataforma y vehículo para informar sobre la dinámica de trabajo de control interno, intercambiar experiencias de gestión de control interno y difundir la cultura de control interno dentro de la jurisdicción, fortalecer el intercambio de información con los bancos y promover el fortalecimiento continuo de los sistemas internos. controlar la gestión del cumplimiento. El quinto es realizar una buena competición técnica. De acuerdo con los requisitos del banco provincial, actúe y prepárese con anticipación, y copie y divida rápidamente el contenido relevante, como auditoría interna, gestión de cumplimiento, control interno, lucha contra el lavado de dinero, análisis de casos, etc., en el control interno y Banco de preguntas en línea de cumplimiento en volúmenes para garantizar que todos tengan una sola persona y fortalecer el aprendizaje, y mejorar continuamente la calidad empresarial integral y las habilidades laborales de los empleados.