¿Necesita una firma de abogados la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China para realizar negocios de valores?

(1) ¿Las firmas de abogados dedicadas al negocio de valores han experimentado el proceso desde la aprobación hasta la exención de las restricciones de calificación?

De acuerdo con el "Aviso del Ministerio de Justicia y la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la emisión de las "Disposiciones provisionales sobre la confirmación de calificación de abogados y bufetes de abogados de la Comisión Reguladora de Valores de China del Ministerio de Justicia" "Emitida e implementada por el Ministerio de Justicia y la Licencia de la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC) [1993] No. 008) estipula que las firmas de abogados y los abogados deben estar aprobados para participar en negocios legales de valores. Según el aviso, los despachos de abogados y abogados dedicados al negocio jurídico de valores deberán presentar una solicitud, que será revisada por el departamento de justicia (oficina) de la provincia, región autónoma o municipio directamente dependiente del Gobierno Central, y reportada al Ministerio. de Justicia, que trabajará conjuntamente con la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) Aprobó y emitió un certificado de calificación comercial legal de valores. ?

El 23 de febrero de 2002, la Comisión Reguladora de Valores de China y el Ministerio de Justicia emitieron el "Aviso sobre la cancelación de la aprobación de la calificación de abogados y firmas de abogados para dedicarse a negocios legales de valores", que dice lo siguiente :

De conformidad con los requisitos de la "Decisión del Consejo de Estado sobre la cancelación del primer lote de elementos de aprobación administrativa" (Guofa [2002] No. 24), los asuntos relevantes relacionados con la cancelación del Se notifica la aprobación de calificación de abogados y bufetes de abogados para participar en negocios legales de valores de la siguiente manera:

A partir de la fecha de la decisión del Consejo de Estado el 38 de junio de 2002, se han cancelado los siguientes asuntos de aprobación administrativa: aprobación de las calificaciones de los bufetes de abogados para dedicarse a servicios jurídicos de valores, aprobación de las calificaciones de los abogados para dedicarse a servicios jurídicos de valores, asistencia de bufetes de abogados extranjeros a empresas chinas en la emisión de acciones en el extranjero y la presentación de solicitudes para su cotización y negociación. Los abogados y bufetes de abogados que practican el derecho de valores ya no están sujetos a restricciones de calificación. 193 2 de junio "Aviso de la Comisión Reguladora de Valores de China del Ministerio de Justicia de la República Popular China sobre la emisión de las" Disposiciones provisionales de la Comisión Reguladora de Valores de China del Ministerio de Justicia sobre la confirmación de las calificaciones de abogados y bufetes de abogados to Engage in Securities Legal Business" (Sifa Tong [1993] Nº 008) fue publicado. ?

(2) ¿El Ministerio de Justicia y la Comisión Reguladora de Valores de China regulan a los abogados que participan en actividades comerciales de valores?

La cancelación de partidas de aprobación administrativa no implica que el negocio de valores de los abogados quede libre de restricciones. La Comisión Reguladora de Valores de China y el Ministerio de Justicia fortalecerán aún más la supervisión y gestión de abogados y bufetes de abogados que participan en actividades comerciales legales de valores mediante la formulación de normas y estándares de gestión, la mejora de los métodos regulatorios y el aumento de las inspecciones durante y después del evento. ?

Orden de la Comisión Reguladora de Valores de China, en vigor desde el 1 de mayo de 2007. ¿Ministerio de Justicia de la República Popular China? El Nº 41 "Medidas para la administración de las firmas de abogados que se dedican a negocios jurídicos con valores" estipula claramente que las firmas de abogados y los abogados se dedican a negocios jurídicos con valores. ?

En tercer lugar, ¿resumen?

1. Desde 1993, las empresas de contabilidad y las agencias de tasación de activos deben obtener calificaciones comerciales de valores. ?

2. Desde 1993 65438+12 de octubre hasta 2002 65438+1 de octubre, los bufetes de abogados dedicados al negocio de valores deben obtener la aprobación.

3. A partir del 1 de febrero de 2004, las sociedades de valores deben obtener la calificación de institución patrocinadora antes de poder realizar negocios de valores. ?

La base legal es la "Decisión del Consejo de Estado sobre la cancelación del primer lote de proyectos de aprobación administrativa" (Guofa [2002] No. 24).

A partir de la fecha de la decisión del Consejo de Estado del 38 de junio de 2002, los siguientes asuntos de aprobación administrativa han sido cancelados: aprobación de las calificaciones de firmas de abogados para dedicarse a servicios legales de valores, aprobación de las calificaciones de abogados para prestar servicios legales de valores y firmas de abogados extranjeras que ayudan a las empresas chinas a emitir acciones en el extranjero y realizar la cotización y la presentación de transacciones. Los abogados y bufetes de abogados que practican el derecho de valores ya no están sujetos a restricciones de calificación.

193 2 de junio "La Comisión Reguladora de Valores de China del Ministerio de Justicia de la República Popular China emitió las "Disposiciones provisionales del Ministerio de Justicia y la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la confirmación de las calificaciones de los abogados y las firmas de abogados para participar en negocios jurídicos de valores se publicó un "Aviso" (Sifatong [1993] Nº 008).