Gestión de riesgos de ICBC Credit Suisse Fund Management Co., Ltd.
La empresa ha introducido conceptos, sistemas y tecnologías de gestión de riesgos avanzados a nivel internacional, y ha establecido un estricto sistema de gestión de riesgos que incluye cuatro líneas de defensa de riesgos, que cubren riesgos de inversión, riesgos operativos y riesgos de cumplimiento legal. gestión eficaz de todo tipo de riesgos y, al mismo tiempo, inculcamos conceptos de gestión de riesgos en cada empleado y en cada eslabón comercial de la empresa. Las capacidades de gestión de riesgos de la empresa se encuentran en el nivel líder en la industria. La compañía es la primera institución de gestión de activos en China en aprobar la certificación GIPS (Global Investment Performance Standards), y la imparcialidad y amplitud de la divulgación del desempeño de las inversiones ha alcanzado el nivel líder internacional. La labor de gestión de riesgos de la compañía ha sido ampliamente reconocida por todos los sectores de la sociedad. La compañía ha ganado sucesivamente el "Premio al Mejor Control de Riesgos de China Fund Company 2007" otorgado por Shanghai Securities News, el "Premio al Mejor Sitio Web de Seguridad 2008" otorgado por Securities Times y el "Premio al Mejor Control de Riesgos 2009" otorgado por Financial Premio Semanal de Control de Riesgos". Al mismo tiempo, la compañía es también una de las cinco compañías de fondos que participaron en la formulación de las "Directrices de gestión de riesgos de la industria de fondos" de la Comisión Reguladora de Valores de China y la única compañía de fondos miembro del grupo líder de la "Asociación de Inversiones de Valores de China". Normas de desempeño". El concepto líder de gestión de riesgos concede gran importancia a la integridad y el avance del sistema de gestión de riesgos, pero pone más énfasis en establecer el estado de la gestión de riesgos en la estructura organizativa y las reglas operativas de la empresa para garantizar la implementación estricta del sistema de gestión de riesgos; promover la cultura de gestión de riesgos y transparencia, de modo que los miembros de la empresa comprendan los procedimientos, la importancia y las consecuencias de la gestión de riesgos, defiendan el efecto de valor agregado de la gestión de riesgos, combinen efectivamente un control de riesgo razonable con la búsqueda de mayores rendimientos de las inversiones y fortalezcan continuamente; y mejorar el desempeño existente a través del análisis de desempeño posterior al evento y el análisis de atribución. Enfatizar la combinación de análisis cualitativo y cuantitativo, prestar especial atención a los supuestos del análisis cuantitativo, revisar periódicamente su racionalidad y enfatizar la irremplazabilidad de la experiencia humana relativa. al análisis cuantitativo. Sistema integral de gestión de riesgos: se ha establecido una estructura organizativa de gestión de riesgos con una clara división del trabajo, colaboración mutua y controles y equilibrios mutuos, formando un sistema de gestión de riesgos compuesto por cuatro líneas principales de defensa. Implementar una gestión integral y sistemática de riesgos, abarcando todos los eslabones estratégicos, comerciales y operativos de la empresa.
Métodos sistemáticos de gestión de riesgos
Desarrollar métodos y procesos de gestión de riesgos de inversión correspondientes para diferentes productos, formar directrices de inversión internas y establecerlas en el sistema de gestión de riesgos para lograr una gestión de fondos Gestión eficaz de riesgos de inversión. Hacer pleno uso de los sistemas y herramientas de gestión de riesgos para identificar y predecir los riesgos de inversión de antemano, realizar un seguimiento y monitorear durante el proceso y realizar análisis de atribución posteriormente, realizar evaluaciones del desempeño y análisis de atribución de las inversiones, presentar informes de gestión de riesgos y presentar sugerencias de gestión de riesgos. .
Aprendiendo de la experiencia avanzada de Credit Suisse, introdujimos una matriz de gestión de riesgos y desarrollamos un sistema KRI (indicador clave de riesgo) para resolver de manera más efectiva los riesgos operativos en las operaciones comerciales.
Herramientas avanzadas de gestión de riesgos
Presentamos un sistema de gestión de riesgos de inversión de renombre mundial para rastrear y analizar dinámicamente los riesgos de inversión. Al mismo tiempo, el departamento de gestión de riesgos de la empresa también desarrolla de forma independiente herramientas de gestión de riesgos basadas en las necesidades comerciales para responder rápidamente a necesidades comerciales específicas y tiene derechos de propiedad intelectual independientes.