Cómo mantener activos de propiedad intelectual saludables
Los activos intangibles suelen estar vinculados directa o indirectamente a activos tangibles y tienen la función de catalizar el valor añadido (es decir, no se perderán directamente debido al uso). Sin embargo, son convenientes para comercializar. son fáciles de copiar y perder, y dependen de la acumulación intangible. Se requieren medidas de gestión especiales para protegerlos. Los activos involucrados en la gestión de activos intangibles incluyen patentes y diseños industriales, conocimiento de propiedad (incluidos secretos comerciales), recursos bajo licencia (incluidas licencias) y políticas de propiedad, marcas comerciales, nombres comerciales, imagen comercial, derechos de autor, software, nombres de dominio, etc. También involucra todas las etapas de la formación, adquisición y mantenimiento de derechos sobre activos.
Existen dos niveles de gestión de activos intangibles: macro gestión y micro gestión. La macrogestión incluye la investigación y formulación de políticas, la formulación y revisión de sistemas de gestión, la configuración de departamentos y la gestión de personal, y la microgestión implica la implementación de sistemas de gestión, comunicación interna y coordinación externa, y la organización e implementación de activos intangibles en; proyectos específicos (incluida la debida diligencia en materia de propiedad intelectual), alerta temprana y respuesta de emergencia.
“Gestión” y “Operación” de la gestión de activos intangibles
La “Gestión” y la “Operación” son dos aspectos estrechamente relacionados con la gestión de activos intangibles. Con la mejora continua de la conciencia sobre la propiedad intelectual, se han acumulado cada vez más derechos de propiedad intelectual. Muchas empresas han creado puestos o software especiales para gestionar esto. Sin embargo, muchas empresas tienden a prestar más atención a la "gestión" e ignorarla o despreciarla. gestión". ”, de modo que los derechos de propiedad intelectual acumulados se convierten en una carga o un lastre para el desarrollo de las empresas. Suzhou olvidó pagar las tasas anuales de patente durante mucho tiempo, lo que provocó el fracaso de la cotización. Además, en el caso de adquisiciones de activos intangibles, la realización del propósito de adquisición o inversión en ocasiones se ve comprometida por la falta de la debida diligencia sobre los objetos adquiridos o invertidos.
Primero puede observar la experiencia de Dow Chemical Industry. Fundada en 1897, Dow Chemical es una de las empresas pioneras en adoptar un enfoque integral para la gestión de activos intelectuales. A principios de la década de 1990, se dio cuenta de que la industria química se estaba comercializando y que tenía que hacer todos los esfuerzos posibles para crear valor a partir de los activos intangibles de la empresa y convertirlos en flujos de valor. Los activos intangibles de Dow Chemical Company incluyen patentes, conocimientos técnicos, derechos de autor, marcas comerciales y secretos comerciales, de los cuales las patentes son la forma principal. Hay más de 29.000 patentes y el gasto anual en patentes es de 30 millones de dólares. Al darse cuenta de que las patentes se encuentran en un estado fragmentado y desorganizado, la dirección de la empresa considera que la gestión de patentes es el área de éxito más probable en la gestión de la propiedad intelectual. Por lo tanto, comenzaron con la gestión de patentes, establecieron un sistema de gestión de activos intangibles empresariales y gestionaron dinámicamente la propiedad intelectual, que se dividió en evaluación de valor, identificación de validez, clasificación, evaluación de competitividad e inversión, y finalmente implementaron una solución integrada. La empresa determina de forma independiente la validez de todas las patentes. Si se trata de una patente válida, el departamento comercial de la empresa decide si invertir en la patente se divide en cuatro categorías: actualmente en uso, en uso, no utilizadas o ya no utilizadas; El estado de la inversión se divide en ajustes de inversión, empresas conjuntas, adquisiciones y licencias de tecnología. Y evaluar su competitividad haciendo pleno uso del diagrama de árbol de conocimiento (diagrama integral de oportunidades). Dow Chemical se basa en su exclusivo "método de factores técnicos" para ayudar a las empresas a realizar rápida y fácilmente evaluaciones financieras de activos intangibles, calcular el porcentaje de activos intangibles con respecto a los activos totales de la empresa e integrar y planificar los derechos de propiedad intelectual con base en el análisis anterior. Como resultado, la propiedad intelectual y la gestión de tecnología de Dow Chemical se integran orgánicamente con sus actividades comerciales, lo que ayuda a la empresa a ahorrar $40 millones en costos de mantenimiento de propiedad intelectual en un corto período de tiempo y a formar nuevos negocios de licencias corporativas, que pueden generar $6,543.8 mil millones. ingresos anuales en dólares. A largo plazo, este enfoque presta más atención a todo el proceso de innovación, el proceso de desarrollo y comercialización de nuevas tecnologías y las brechas comerciales. Desarrolla el negocio del polipropileno a través de adquisiciones de tecnología de procesos, determina además los mejores objetivos de adquisición y adquiere Union Carbide y Rohm. y compañía Haas.
En la gestión de activos de propiedad intelectual, la auditoría de propiedad intelectual y la debida diligencia de propiedad intelectual son dos formas importantes de "gestión".
Auditoría de propiedad intelectual
La auditoría se refiere a la inspección por parte de agencias especializadas de grandes proyectos e ingresos y gastos financieros de gobiernos en todos los niveles, instituciones financieras, empresas e instituciones de conformidad con la ley. . Para tomar prestada la terminología anterior, una auditoría de propiedad intelectual es un examen sistemático de los activos de propiedad intelectual que se poseen, se utilizan o se adquieren dentro de una organización. En resumen, la auditoría de propiedad intelectual es un examen físico de la propiedad intelectual y un examen físico para garantizar el desarrollo empresarial. La pregunta central es: ¿Es saludable mi asignación de activos de propiedad intelectual? Por qué la auditoría de propiedad intelectual pertenece a la categoría de macrogestión está determinada por la importancia de la propiedad intelectual para la planificación del desarrollo empresarial.
En términos generales, hay muchas cuestiones a considerar en la planificación del desarrollo empresarial, pero los activos de propiedad intelectual son una parte importante de la planificación empresarial. La siguiente tabla ilustra algunas cuestiones a considerar, la mayoría de las cuales involucran propiedad intelectual:
Como dice el refrán, "Si no entiendes, no eres el dueño de la propiedad intelectual". Gestión, la gestión no se puede hacer sin evaluación. Una auditoría de propiedad intelectual es un examen sistemático de los activos de propiedad intelectual que se poseen, se utilizan o se adquieren. Su propósito es descubrir activos de propiedad intelectual ineficaces, identificar defectos que puedan amenazar los intereses fundamentales y la rentabilidad de las entidades comerciales y permitir a los responsables de la toma de decisiones formular estrategias comerciales informadas para mantener y mejorar la posición de mercado de las entidades comerciales.
A partir de la clasificación de los activos de propiedad intelectual, existen cuatro categorías: los que se utilizan actualmente, los que se utilizan para disuadir a los competidores, los que pueden utilizarse en el futuro y los que no son útiles para el negocio. Se deben adoptar diferentes medidas como conservación, mantenimiento, venta o limpieza y eliminación según la situación concreta. Diferentes situaciones en diferentes regiones jurídicas pueden dar lugar a diferentes operaciones y tratamientos, y la importancia de diferentes negocios en diferentes campos comerciales también puede dar lugar a diferentes juicios y preocupaciones sobre el valor de los activos de propiedad intelectual.
Los pasos generales de una auditoría de propiedad intelectual son los siguientes:
Determinar la situación actual, identificar innovaciones y tecnologías existentes, marcas y nombres, contratos y acuerdos, publicaciones y listas de trabajos. Diagnostique posibles defectos y amenazas, incluida la integridad del diagnóstico, el estado de protección y el estado de uso.
Formar estrategias y planes de mejora, y obtener planes de mejora con diseño de ruta a través del análisis y evaluación.
Implementar mejoras según el plan determinado y realizar estrictas operaciones e inspecciones.
Como se desprende de lo anterior, la auditoría de los derechos de propiedad intelectual se realiza principalmente en torno a dos aspectos: datos y estrategia. En cuanto a los datos, lo que hay que hacer es comprender y verificar el estado legal actual de la propiedad intelectual en bases de datos oficiales y comerciales, verificar y verificar el uso actual de la propiedad intelectual, verificar publicaciones, sitios web y documentos, contratos de licencia, acuerdos de transferencia. y otros documentos de acuerdo, centralizar y analizar datos, verificar datos y realizar acciones de seguimiento para garantizar su coherencia. Estratégicamente, debemos planificar estrechamente la estrategia de propiedad intelectual en torno a la estrategia comercial de la empresa, analizar todos los documentos de propiedad intelectual, descubrir la brecha entre la situación actual y la situación ideal y proponer medidas de seguimiento (aumentar solicitudes, retirar solicitudes, cambiar de propietario). , gestión centralizada, mejora del sistema de licencias, manuales de usuario, renovaciones, ampliación del ámbito geográfico, etc.). ).
Por tanto, la auditoría de propiedad intelectual también puede tener dos modalidades: modalidad simple y modalidad en profundidad. Una auditoría de propiedad intelectual simple puede lograr integridad y precisión de los datos, mientras que una auditoría de propiedad intelectual en profundidad puede combinar la dirección y la estrategia empresarial para comprender la utilidad de los activos, haciendo de la propiedad intelectual una fuente de ganancias en lugar de un centro de costos. Como se muestra en la siguiente tabla:
Una auditoría de propiedad intelectual en profundidad puede llevar mucho tiempo, debe ajustarse según las áreas y propósitos comerciales cambiantes y centrar la auditoría en los activos de propiedad intelectual más importantes de la empresa. superior. Una auditoría de propiedad intelectual más profunda también incluirá una estimación de las amenazas a la propiedad intelectual y el desarrollo de una hoja de ruta para su revisión y prevención.
La frecuencia de las auditorías de propiedad intelectual depende del tamaño y desarrollo de la entidad comercial. Debido a que los plazos de la mayoría de los derechos de propiedad intelectual se calculan en años, en términos generales, las auditorías anuales también son apropiadas para las auditorías de propiedad intelectual. Sin embargo, cuando hay cambios o ajustes importantes en la dirección comercial de la empresa, es necesario cooperar con la auditoría. La revisión de la propiedad intelectual requiere concentración de documentos y preparación del personal, que puede ser realizada por personal interno (personal de propiedad intelectual, planificadores de gestión y líderes técnicos relevantes). Si es necesario, también se pueden contratar consultores externos para obtener diferentes perspectivas y experiencias. Los resultados de las auditorías de propiedad intelectual deben incorporarse a la mejora de los sistemas y medidas de gestión diaria. Por lo tanto, al elaborar un informe de auditoría de propiedad intelectual, es necesario centrarse de cerca en el propósito de la auditoría, señalar los problemas encontrados y proporcionar vías de mejora ejecutables.
Debida diligencia en propiedad intelectual
La debida diligencia en propiedad intelectual se refiere a una inspección sistemática de la propiedad intelectual que actualmente posee (incluida la producción propia o la comprada) y utilizada por la empresa, incluidas las patentes y marcas registradas, verificación de derechos de autor, secretos comerciales, know-how e identificación comercial, y estado de las licencias. En resumen, si una auditoría de propiedad intelectual es un examen físico de la propia salud, entonces la debida diligencia en materia de propiedad intelectual es una verificación de la salud de los demás. En términos generales, se requiere la debida diligencia en materia de propiedad intelectual en casos de fusiones y adquisiciones, empresas conjuntas, transacciones de licencias, inversiones de capital, cotizaciones y capitalización de propiedad intelectual.
El contenido de la debida diligencia en propiedad intelectual incluye:
Autenticidad y legalidad de los derechos: resolver el problema de legalidad de la fuente de los derechos y evitar que otros incumplan su palabra en el futuro. ;
Validez de los derechos: resuelva el problema de la validez de los derechos, evite la recepción de activos inválidos y determine el tiempo restante de validez de los activos;
Certidez de los derechos: resuelva el problema de si los derechos han sido confirmados a través de los canales legales apropiados para evitar que otros los incauten en el futuro.
Estabilidad de los derechos: para resolver el problema de si los derechos se encuentran en un estado legal estable y para evitar que los derechos lo sean; inválido o revocado por otros;
Integridad de los derechos: para resolver el problema de si los derechos se encuentran en un estado legalmente estable, cuestiones de utilidad, verificar si los derechos cubren negocios relevantes y evitar que los derechos del cesionario no puedan ser utilizados. para lograr el objeto de adquisición;
Riesgos en el ejercicio de los derechos: Resolver la cuestión de la capacidad de ejercicio y determinar la posibilidad o grado de protección de los derechos.
La debida diligencia previa adecuada sobre los derechos de propiedad intelectual es beneficiosa tanto para los compradores como para los vendedores, y también ayudará a ambas partes a establecer relaciones de cooperación a largo plazo y desarrollar la cooperación comercial. Todos hemos tenido la experiencia de ser "engañados" en nuestras vidas, o hemos tenido la experiencia de comprar algo con lo que no estábamos satisfechos y nos dijeron fríamente que "no se harán devoluciones" o que "el comprador paga la responsabilidad". Sí, puede ser un poco desagradable, pero a veces también puede tener consecuencias "dañinas".
De hecho, esto también es cierto en un entorno empresarial, especialmente en la compra, venta, concesión de licencias o franquicias de propiedad intelectual. En este sentido, deberíamos preocuparnos más por cómo prevenir resultados indeseables o minimizar el impacto de la negligencia. No sólo eso, sino que si tiene más cuidado, todavía existe la posibilidad de convertir un buen negocio en una gran inversión y, dependiendo de la contraparte, obtener ahorros importantes o ganancias significativas. En el proceso de compra, venta o licencia de propiedad intelectual, es muy común que las personas se centren únicamente en las operaciones digitales y ignoren algunas preguntas básicas igualmente importantes o incluso más importantes, como por ejemplo: ¿Quién es el verdadero dueño de la propiedad intelectual? ¿Siguen siendo válidos los derechos de propiedad intelectual? ¿La cesión de derechos es exclusiva?
Por lo tanto, la debida diligencia previa sobre los derechos de propiedad intelectual es el único camino a seguir y de ninguna manera es un lujo. Durante una fusión, adquisición o venta de una empresa, durante la negociación de un contrato de licencia o acuerdo de franquicia, y durante la compra o venta de patentes, marcas registradas, derechos de autor u otros tipos de propiedad intelectual, la debida diligencia previa debe examinar al menos lo siguiente :
Discuta detenidamente con un profesional de propiedad intelectual lo que puede esperar de la transacción;
Comprenda qué es una venta y las obligaciones para con el comprador o vendedor;
Realizar una búsqueda independiente exhaustiva para comprender la propiedad de la propiedad intelectual, el historial de la propiedad intelectual y el estado de mantenimiento o renovación para garantizar que todos los derechos sigan siendo válidos, lo cual es muy importante para confirmar la validez de la información proporcionada por el otra parte;
Exigir a la otra parte que proporcione detalles de otros derechos de propiedad intelectual que puedan afectar o limitar el uso de la propiedad intelectual en cuestión;
Otras comprobaciones incluyen:
Análisis del impacto de los derechos de autor: propiedad de textos, manuales, folletos, etc. relevantes. ;
Confirmar si existe alguna hipoteca de propiedad intelectual;
En cuanto a las patentes, comprender si hay detalles de patentes de mejora;
Confirmar si hay demandas que involucren derechos de propiedad intelectual o casos de infracción;
Comprender y preguntar sobre cronogramas importantes de los derechos de propiedad intelectual involucrados (como períodos de licencia, etc.);
Solicitar detalles de terceros importantes , como marcas comerciales. Convenios restrictivos en acuerdos de alojamiento y licencia;
Por último, pero no menos importante, asegúrese siempre de que el vendedor tenga derecho a vender su propiedad intelectual.
Por lo general, existen cuatro pasos para llevar a cabo la debida diligencia en materia de derechos de propiedad intelectual: investigación preliminar, revisión enfocada, evaluación del libre ejercicio de los derechos y redacción de un informe de investigación.
La investigación preliminar incluye la declaración del demandado y la recuperación de información relevante (verificar la información declarada y descubrir omisiones o problemas) el enfoque de la auditoría son los siguientes siete puntos, especialmente cuestiones de propiedad, cuestiones de validez y derechos); las cuestiones de restricciones y la aplicabilidad de los derechos implican principalmente si las patentes de otras personas representan un obstáculo para nuestro negocio, la investigación del alcance de los derechos relacionados con las patentes de otras personas, el alcance literal de los derechos, la interpretación y renuncia de los derechos durante el juicio, y la relación entre los productos comerciales de nuestra empresa y otros. Comparación de los derechos de patente. La redacción del informe de investigación debe reflejar objetivamente el problema y evaluar la controlabilidad de los riesgos.
Los puntos clave de la revisión de diligencia debida de propiedad intelectual son los siguientes:
1. Es necesario considerar tanto la propiedad como el derecho de uso:
Para la propiedad, los contenidos que deben verificarse incluyen, entre otros:
Para el derecho de uso , los contenidos que deben verificarse incluyen, entre otros:
2 Verificación de validez:
Para patentes: verifique la etapa de revisión antes de la autorización y verifique el pago de la tarifa anual. después de la autorización;
Para marcas y nombres de dominio: verificar su Validez;
Para secretos comerciales; verificar las medidas de confidencialidad y su implementación;
3.
Compruebe principalmente si existe un registro oficial, especialmente marcas comerciales no registradas y derechos de autor no registrados (incluido el software);
4. Comprobación de estabilidad:
Para patentes, incluidas pero. no limitado a:
Para Marcas Comerciales, incluyendo pero no limitado a:
5. La consideración principal es si cubrir negocios relacionados.
Para patentes, incluidas, entre otras:
Para marcas comerciales, incluidas, entre otras:
6. Verificación de autenticidad y legalidad:
Para patentes, incluyendo pero no limitado a:
Para marcas, incluyendo pero no limitado a:
7. a:
Libertad;
Obstrucción de derechos ajenos;
* * * Obstáculos a los contratos de depósito;
Renuncia de derechos /Declaración de uso inadecuado del proceso de solicitud;
Además, cuando sea necesario, también debe comprender el comportamiento de infracción de otros.
Debido a limitaciones de costo o tiempo, a veces la debida diligencia en materia de propiedad intelectual no se puede investigar en profundidad y se debe seleccionar el contenido más probable e importante. En este caso, el nivel de detalle se puede dividir en los siguientes niveles:
Primer nivel: autenticidad y vigencia de los derechos;
Segundo nivel: integralidad de los derechos y legalidad;
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El tercer nivel: la certeza y estabilidad de los derechos;
El cuarto nivel: los derechos se pueden implementar libremente, incluida la recuperación, el análisis y las posibles soluciones de diseño de elusión.
Para diferentes propósitos, es posible que también sea necesario ajustar y seleccionar el enfoque de diversas investigaciones de debida diligencia en materia de propiedad intelectual. Los siguientes son dos ejemplos de inversión de capital en empresas de tecnología y adquisiciones de marcas:
El objetivo principal de realizar la debida diligencia de propiedad intelectual en empresas de tecnología de inversión de capital es garantizar la implementación de los derechos de propiedad intelectual de la empresa en la que se invierte. , el retorno esperado de la inversión y la Legalidad, validez y libertad de desistimiento. La tecnología patentada y la tecnología patentada son objetivos clave para la inspección. Se debe prestar especial atención a los siguientes aspectos:
Centrarse en las patentes y el know-how, teniendo en cuenta otros derechos de propiedad intelectual;
La autenticidad y validez de la lista de derechos y su contenido:
Certidumbre de los derechos:
Legitimidad de los derechos:
Estabilidad de los derechos:
Integridad e integridad del alcance de los derechos :
Infracción de derechos:
Información sobre medidas de gestión de propiedad intelectual:
El principal objetivo de la debida diligencia en materia de propiedad intelectual para adquisiciones de marcas es la legalidad del objetivo marca de la empresa y disponibilidad.
La visión general y la certeza de los derechos deben verificar lo siguiente:
La validez de los derechos debe verificar lo siguiente:
La legalidad de la marca debe verificarse compruebe lo siguiente:
La estabilidad de los derechos debe comprobar lo siguiente:
La integridad e integridad de los derechos debe comprobar lo siguiente:
Infracción de derechos :
Medidas de gestión de derechos de marcas:
La auditoría de propiedad intelectual y la diligencia debida de propiedad intelectual son inspecciones del estado objetivo y la situación de la propiedad intelectual propiedad de entidades comerciales. Diferentes propósitos, los métodos de inspección y el contenido también son diferentes. Habrá cierto énfasis.
Este artículo enumera algunos puntos de control basados en las características de los derechos de propiedad intelectual, que pueden faltar o estar incompletos. Por favor, dé consejos a sus compañeros.