¿Qué calificaciones y procedimientos se requieren para abrir una sociedad de valores?

Tener un capital registrado de al menos 50 millones de RMB, un espacio de oficina fijo y un número determinado de profesionales de valores. Siempre que se completen los trámites pertinentes ante las oficinas industriales y comerciales, tributarias, reguladoras de valores y otras, debe haber promotores y accionistas importantes que alcancen una cierta proporción del capital social. Oficina de Administración Industrial y Comercial, Impuestos y Regulación de Valores, incluidos miembros de la Asociación de Valores de China. Es mucho más problemático que crear una empresa normal y el Estado ejerce una estricta supervisión de las instituciones financieras.

Capítulo 6 Sociedades de Valores

Artículo 122 La constitución de una sociedad de valores debe ser revisada y aprobada por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Ninguna unidad o individuo podrá participar en negocios de valores sin la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Artículo 123 El término “sociedad de valores” mencionado en esta Ley se refiere a una sociedad de responsabilidad limitada o una sociedad anónima constituida de conformidad con la Ley de Sociedades de la República Popular China y esta Ley para contratar en el negocio de valores.

Artículo 124 Para constituir una sociedad de valores deberán cumplirse las siguientes condiciones:

(1) Tener estatutos sociales que cumplan con las leyes y normas administrativas;

> (2) Los principales accionistas continúan obteniendo ganancias, tienen una buena reputación, no tienen antecedentes de violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años y tienen activos netos de no menos de 200 millones de yuanes;

(3) Tener un capital registrado que cumpla con las disposiciones de esta Ley;

(4) Los directores, supervisores y altos directivos tengan calificaciones, y los empleados tengan calificaciones en materia de valores;

( 5) Contar con sólidos sistemas de gestión de riesgos y control interno;

(6) Contar con locales e instalaciones comerciales calificados;

(7) Otras condiciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y los valores autoridad reguladora del Consejo de Estado aprobada por el Consejo de Estado.

Artículo 125 Con la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, las sociedades de valores podrán operar algunas o todas las siguientes actividades:

(1) Corredores de valores.

(2) Consultoría en inversiones de valores;

(3) Asesores financieros relacionados con actividades de negociación y inversión de valores;

(4) Suscripción y patrocinio de valores.

(5) Negocio por cuenta propia de valores.

(6) Gestión de activos de valores.

(7) Otros negocios de valores.

Artículo 126 La sociedad de valores deberá indicar en su denominación sociedad de responsabilidad limitada de valores o sociedad por acciones de valores.

Artículo 127: Cuando una sociedad de valores se dedique a las actividades de los puntos 1 a 3 del artículo 125 de esta Ley, el capital registrado mínimo será de 50 millones de RMB. El límite de capital registrado mínimo para una de las empresas de los puntos (4) a (7) es de 100 millones de RMB; para operar dos o más empresas de los puntos (4) a (7), el capital registrado mínimo es de 500 millones de RMB. El capital registrado de una sociedad de valores será el capital pagado.

La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá ajustar el límite mínimo del capital registrado con base en los principios de supervisión prudente y el nivel de riesgo de cada negocio, pero no podrá ser inferior al límite especificado en el párrafo anterior.

Artículo 128 La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado deberá, dentro de los seis meses siguientes a la fecha de aceptación de la solicitud para el establecimiento de una sociedad de valores, realizar un examen de acuerdo con las condiciones y procedimientos legales y de conformidad con los principios de supervisión prudente y se tomará una decisión de aprobación o desaprobación y se notificará al solicitante. Si no se concede la aprobación, se expresarán las razones.

Si se aprueba la solicitud para establecer una sociedad de valores, el solicitante deberá solicitar a la autoridad de registro de empresas el registro del establecimiento dentro del período prescrito y obtener una licencia comercial.

Una compañía de valores deberá solicitar una licencia comercial de valores a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado dentro de los 15 días siguientes a la fecha de obtención de la licencia comercial. Sin obtener una licencia de negocio de valores, una compañía de valores no podrá realizar negocios de valores.

Artículo 129: Una sociedad de valores establece, adquiere o cancela una sucursal, cambia su ámbito de actividad o su capital social, cambia los accionistas y los controladores reales que poseen más de 5 acciones, cambia disposiciones importantes de los estatutos de la empresa, La fusión, escisión, cambio de forma de la empresa, suspensión de actividades, disolución y quiebra deben ser aprobadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Las compañías de valores que establezcan, adquieran o inviertan en instituciones que operan valores en el extranjero deben obtener la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Artículo 130 La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado estipulará el capital neto de las compañías de valores, la proporción de capital neto a pasivos, la proporción de capital neto a activos netos, capital neto a operación propia, indicadores de suscripción y control de riesgos como el ratio de gestión, el ratio de pasivos a activos netos, el ratio de activos corrientes a pasivos corrientes, etc.

Las sociedades de valores no están autorizadas a proporcionar financiación o garantías a los accionistas y sus afiliados.

Artículo 131. Los directores, supervisores y altos directivos de las sociedades de valores deberán ser honestos y dignos de confianza, tener buena conducta, conocer las leyes y reglamentos administrativos sobre valores, tener la capacidad de gestión necesaria para el desempeño de sus funciones y tener obtenido la aprobación del Consejo de Estado sólo aquellos con calificaciones aprobadas por la autoridad reguladora de valores pueden ocupar el cargo.

Quienes se encuentren en las circunstancias especificadas en el artículo 147 de la "Ley de Sociedades de la República Popular China" o cualquiera de las siguientes circunstancias no podrán desempeñarse como directores, supervisores y altos directivos de sociedades de valores. :

(1) El responsable de una bolsa de valores o de una institución de registro y compensación de valores o el director, supervisor o alto directivo de una sociedad de valores que haya sido despedido de su cargo por conducta ilegal o disciplinaria. No han transcurrido más de 5 años desde la fecha del despido.

(2) Los abogados, contadores públicos autorizados o profesionales de agencias de consultoría de inversiones, agencias de consultoría financiera, agencias de calificación crediticia, agencias de tasación de activos y agencias de verificación cuyas calificaciones hayan sido revocadas debido a violaciones ilegales o disciplinarias deberán tener revocadas sus calificaciones. No haber transcurrido cinco años desde la fecha de la calificación.

Artículo 132 Los empleados de bolsas de valores, instituciones de registro y compensación de valores, agencias de servicios de valores y compañías de valores que hayan sido despedidos por violaciones a las leyes y reglamentos, así como los empleados de agencias estatales que hayan sido despedidos. , no podrá ser contratado como empleado de una sociedad de valores.

Artículo 133: Los funcionarios del Estado y demás personal a quienes las leyes y reglamentos administrativos les prohíban trabajar a tiempo parcial en una empresa, no podrán trabajar a tiempo parcial en una sociedad de valores.