Cómo brindar asesoría jurídica de alta calidad para la toma de decisiones corporativas
¿Cómo completar una opinión legal de alta calidad que cumpla con los requisitos de la Asset Management Association?
Primero, estar familiarizado y comprender profundamente las leyes y regulaciones relevantes
Estar familiarizado con las leyes, regulaciones y documentos normativos relacionados con cualquier negocio (en adelante, "disposiciones legales") Es necesario que los abogados puedan ejercer como premisa. Los abogados que completen la carta de opinión jurídica empresarial deben estar al menos familiarizados con las siguientes disposiciones legales:
Ley de Fondos de Inversión en Valores;
Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de Fondos de Capital Privado;
"Ley de Inversión de Capital Privado" Medidas de Registro y Presentación de Fondos de Administradores de Fondos (Prueba)";
Directrices para el Registro de Opiniones Jurídicas para Administradores de Fondos de Capital Privado;
Anuncio sobre una mayor estandarización del registro de administradores de fondos de capital privado
Respuestas a preguntas relacionadas con el registro y presentación de fondos de capital privado (1) a (8);
Medidas para la gestión de Negocios Jurídicos de Valores de Estudios de Abogados;
Reglas de Práctica para Negocios Jurídicos de Valores de Estudios de Abogados (Juicio).
Las disposiciones legales anteriores son a las que los abogados deben prestar especial atención al emitir opiniones legales. Son la base de lo que importa y cómo los abogados deben emitir opiniones legales. (El 26 de marzo, la cuenta oficial de WeChat "Wu Tong Shu Xia V" publicó un directorio muy detallado de leyes y regulaciones relacionadas con la administración y presentación de fondos de inversión privados para su referencia).
Los abogados que cotizan entre 20.000 y 30.000 yuanes, o incluso varios miles de yuanes, por una opinión jurídica obviamente no prestan atención a los requisitos de las disposiciones legales mencionadas anteriormente para la gestión de fondos de capital privado. debe hacer el abogado para emitir una opinión jurídica. Qué tipo de trabajo y qué responsabilidades según la ley.
En segundo lugar, comprender correctamente la amplitud y profundidad de la opinión legal.
Completar una opinión legal de alta calidad que cumpla con los requisitos de la agencia reguladora y la amplitud y profundidad de la opinión legal. La opinión debe ser apropiada.
El requisito previo para comprender correctamente la amplitud y profundidad de las opiniones jurídicas es comprender por qué se requiere que un abogado emita una opinión jurídica. El objetivo de la ley es exigir a los abogados que ayuden a los gestores de fondos de capital privado a “autodisciplinarse” mediante asesoramiento jurídico. Si el dictamen jurídico no alcanza la amplitud y profundidad necesarias, no podrá lograr el objetivo de restringir la "autodisciplina" de los gestores de fondos de capital privado.
Las "Directrices para el registro de opiniones jurídicas para administradores de fondos de capital privado" (en adelante, las "Directrices para las opiniones jurídicas") han enumerado 14 cuestiones sobre las que los abogados deben expresar opiniones, pero solo cubren el alcance de las materias sobre las cuales los abogados deben expresar opiniones. Delimitación básica.
Es completamente erróneo pensar que los abogados sólo necesitan escribir contenido relevante en las Directrices de Opinión Jurídica. En la actualidad, el principal problema del fracaso de los dictámenes jurídicos obtenidos por diferentes canales es que son sólo una formalidad y no ayudan al solicitante a ejercer la autodisciplina.
A continuación, tomaré los asuntos enumerados en las "Directrices para opiniones legales" como ejemplo para ilustrar la amplitud y profundidad de las opiniones legales.
Las "Pautas de Opinión Legal" exigen que los abogados emitan opiniones legales sobre la "situación de litigio o arbitraje dentro de los últimos tres años" de una institución que solicita el registro como administradora de fondos de capital privado (en adelante denominada la "institución solicitante").
¿Cómo calcular el número de demandas o arbitrajes en los últimos tres años? Por razones de prudencia, se deben contar tres años desde la fecha de emisión de la opinión legal en todos los casos de litigio y arbitraje en los últimos tres años, independientemente de la naturaleza del caso, el monto involucrado y el resultado; ser cubierto por el abogado en el dictamen legal. Ésta es la amplitud de las opiniones jurídicas, o los límites dentro de los cuales los abogados expresan opiniones jurídicas.
La profundidad de la opinión legal se refleja en el análisis y juicio de la "situación del litigio o arbitraje en los últimos tres años", que incluye, entre otros, el siguiente análisis y juicio:
1. Si afectará la existencia jurídica del solicitante;
2. Si tendrá un impacto significativo en el patrimonio del solicitante (que implique su supervivencia efectiva);
3. tendrá un impacto significativo en la estructura patrimonial del solicitante;
4 si tendrá un impacto significativo en las calificaciones de representante legal y de alta dirección del solicitante;
5. Problemas importantes en los sistemas de gestión de riesgos y de control interno del solicitante.
Si todos los litigios o arbitrajes han concluido, se debe explicar el impacto del resultado en la organización solicitante; si aún está en curso, se debe juzgar el impacto en el solicitante. Estas son las profundidades del asesoramiento legal. Sin esta profundidad, la opinión de un abogado es, en el mejor de los casos, una descripción más que un análisis y juicio de los hechos relevantes.
Para resolver el problema de la amplitud y profundidad de las opiniones jurídicas, debemos confiar en la experiencia del abogado y en su comprensión de las disposiciones y los hechos jurídicos.
3. Similitudes y diferencias entre listas de verificación y documentos.
La "Guía de opinión jurídica" ofrece 14 asuntos que requieren que los abogados hagan lo mejor que puedan, y también se pueden encontrar en línea varias listas o documentos de mejor esfuerzo. Es un error pensar que éste es el trabajo del abogado, o que ya está claro lo que el abogado debe hacer.
Las catorce cosas que deben ajustarse es un resumen de las cosas que los abogados deben resolver. No pretende ser una lista de documentos que deben ajustarse, ni pretende ser una lista. lista completa de cosas que deben ajustarse.
No podemos pensar que las 14 mejores prácticas que figuran en las "Pautas de opinión jurídica" sean una lista de todos los documentos relevantes que los abogados deben recopilar, o todas las mejores prácticas. Los 14 asuntos urgentes están marcados sólo en 14 círculos, indicando los 14 alcances del abogado. Para cumplir con los requisitos de autodisciplina y control de riesgos del solicitante, los abogados deben desempeñar sus funciones con base en las circunstancias específicas de la empresa, determinar los asuntos específicos que deben cubrir cada asunto de emergencia con honestidad, credibilidad y diligencia, y enumerar las necesidades para cada materia específica uno por uno los archivos obtenidos.
A continuación, utilicé las "Directrices para opiniones legales" para preguntar si la organización solicitante está legalmente establecida y existe efectivamente en China. Dé un ejemplo para ilustrar la relación entre una lista de todos los elementos importantes y todos los documentos importantes.
La "versión convencional" que vemos en Internet actualmente enumera principalmente el registro industrial y comercial y los accionistas de la organización solicitante, sin analizar esta disposición de la "Guía de Opiniones Legales" desde una perspectiva legal. El contenido sigue siendo relativamente superficial. Si el solicitante está legalmente establecido y existe efectivamente en China. En el caso del análisis, los elementos que deben verificarse deben incluir:
1. Si la institución solicitante está establecida en China
2. la capacidad de establecer la gestión de fondos Las calificaciones legales de la persona (empresa o sociedad);
3. Si el procedimiento de establecimiento de la institución solicitante es legal;
4. y la calificación de registro comercial de la institución solicitante existe legalmente;
5. Si el solicitante está efectivamente operando;
6. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 180 de la "Ley de Sociedades", si la institución solicitante debe disolverse;
7. Solicitud Si la persona ha pagado sus deudas de conformidad con las disposiciones de la ley de quiebras.
Las materias anteriores también pueden desglosarse según las circunstancias específicas de la empresa. Para verificar los asuntos anteriores, el abogado debe obtener las pruebas correspondientes, y estas pruebas deben obtenerse para formar una lista de los documentos a obtener. La lista de documentos incluye:
1. Los documentos válidos actuales del solicitante incluyen licencia comercial, certificado de aprobación de empresa con inversión extranjera, certificado de código de organización, certificado de registro fiscal, certificado de registro de divisas, licencia de apertura de cuenta bancaria y certificado de registro de seguridad social, certificado de apertura de cuenta de fondo de previsión, certificado de registro de derechos de propiedad de activos estatales (si corresponde), etc.
2. Documentos de registro industrial y comercial relevantes establecidos por el solicitante, incluidos, entre otros, estatutos de la empresa, acuerdo de accionistas, informe de verificación de capital, documentos de aprobación de los accionistas para la inversión en la empresa, etc.
3. Documentos que acrediten las calificaciones de los accionistas del solicitante, incluida la lista de accionistas del solicitante, documentos que acrediten las calificaciones de los accionistas, incluido el certificado de identidad y el cuestionario de información básica de los accionistas personas físicas de la empresa, la licencia comercial de la persona jurídica. persona accionista y sus Estatutos Sociales, Cuestionario de Accionista Persona Jurídica, Aprobación Interna del Accionista Persona Jurídica del Aporte de Capital del Accionista Persona Jurídica al Solicitante, etc.
4. Documentos relevantes de los cambios industriales y comerciales previos del solicitante.
5. Último informe de auditoría o informe financiero del solicitante y certificado de pago de impuestos.
6. Buscar toda la información relacionada con el establecimiento legal y presencia efectiva del solicitante en China a través de Internet y bases de datos.
Cuatro. Complete la debida diligencia según sea necesario.
Conseguir una opinión jurídica de alta calidad que cumpla con los requisitos de las agencias reguladoras requiere un trabajo diligente y responsable por parte de los abogados. Lo que hizo un abogado y cómo lo hizo para dar una opinión jurídica es parte ineludible de la opinión jurídica.
(1) Mejor método
La Asociación de la Industria de Fondos exige que los bufetes de abogados y sus abogados encargados de la gestión consulten las "Reglas de práctica comercial legal de valores de los bufetes de abogados" para emitir decisiones legales. opiniones. (Juicio)", adoptar métodos y medios razonables para obtener materiales de evidencia apropiados basados en las necesidades reales. Los métodos de diligencia debida que pueden adoptar los bufetes de abogados y sus abogados encargados incluyen, entre otros, la revisión de materiales escritos, inspecciones in situ, entrevistas al personal, búsquedas en Internet y bases de datos, entrevistas externas y presentación de informes a autoridades administrativas y judiciales, organizaciones con intereses públicos. funciones de asuntos y firmas de contabilidad, etc.
(2) Uso de habilidades profesionales
Las "Reglas de Práctica Comercial Legal de Valores de las Firmas de Abogados (Prueba)" requieren que "los abogados deben utilizar sus propios conocimientos y habilidades profesionales, basados en realizar sus propias inspecciones, sacar conclusiones de inspecciones de forma independiente y emitir opiniones legales. La recopilación de materiales de evidencia y otros asuntos deben manejarse en persona y no se confiarán al cliente si se utiliza la información proporcionada por el cliente, el contenido y la naturaleza; y la validez de la información debe examinarse según sea necesario, inspección, análisis y juicio”.
(3) Documentos de trabajo
Los despachos de abogados y los abogados que los manejan deberán preparar y mantener la diligencia debida pertinente. registros y papeles de trabajo. Los papeles de trabajo incluyen todos los documentos de la institución solicitante, documentos de agencias y departamentos de gestión externos, información obtenida a través de búsquedas en Internet y bases de datos, documentos emitidos por el abogado que la institución solicitante debe completar y los registros de trabajo del abogado (incluidos al menos mejores esfuerzos del abogado). Registros de trabajo, actas de reuniones de abogados que estudian asuntos relacionados, correos electrónicos y registros de correspondencia con la organización solicitante). Los documentos de trabajo son la base fáctica para formar opiniones jurídicas, prueba de si los abogados están desempeñando sus funciones y una barrera y escudo para que los abogados eviten riesgos legales relevantes.
Una opinión jurídica es producto del trabajo de un abogado. Sin un trabajo profesional, diligente y cuidadoso no habrá resultados laborales calificados.
Verbo (abreviatura de verbo) redactar una opinión jurídica según sea necesario
Al redactar una opinión jurídica, es necesario explicar completamente el proceso mediante el cual el abogado capta los hechos relevantes tales como como la situación de la institución solicitante, y preste atención a la opinión legal La relación lógica entre la situación del solicitante y otros hechos relevantes descritos en la carta y la conclusión del abogado en la opinión legal. Incluye:
(A) Describir el proceso de ajuste.
La Asociación de la Industria de Fondos exige que las opiniones legales emitidas por las firmas de abogados y sus abogados responsables incluyan una descripción completa del proceso de diligencia debida, y las pautas de opinión legal estipuladas en las pautas de opinión legal deben basarse en la debida diligencia. Diligencia. El contenido expresa opiniones jurídicas claras.
(2) Argumento razonable
Los abogados deben tener evidencia y razones apropiadas para tomar determinaciones y juicios sobre hechos y cuestiones legales relevantes.
Los abogados deben emitir opiniones legales de forma independiente, objetiva e imparcial, y asegurarse de que las opiniones legales no contengan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Para lograr un determinado propósito, obviamente no se pueden malinterpretar las disposiciones legales o evitar deliberadamente disposiciones legales que no puedan respaldar la opinión del abogado.
No importa de qué materia se dicte una opinión jurídica, ésta debe basarse en hechos y disposiciones legales relacionadas con los hechos. Los hechos expresados en la opinión jurídica y los hechos en que se fundamentan deberán ser verificados y sustentados con las pruebas correspondientes, no pudiendo existir hechos en contrario. Las disposiciones legales en las que se basa la opinión jurídica deben ser claras, debiendo citarse el contenido de las mismas cuando sea necesario. Si no se cita el contenido específico de la disposición legal, se deberá indicar el nombre y términos específicos de la disposición legal.
Controles internos necesarios de los despachos de abogados con verbos intransitivos
Los despachos de abogados y los abogados encargados deben analizar y juzgar si los asuntos involucrados en la debida diligencia están relacionados con la ley y si deben cumplir con las ley Deber especial de diligencia para los profesionales. Si es necesario cumplir con obligaciones de cuidado especial para los profesionales del derecho, se deben formular e implementar métodos, medios y medidas específicos para cumplir con las obligaciones de cuidado especial.
Las firmas de abogados dedicadas al negocio de registro de opiniones legales para administradoras de fondos de capital privado deberán establecer y mejorar la calidad interna del negocio y practicar mecanismos de control de riesgos para garantizar que las opiniones legales emitidas sean verdaderas, precisas, completas y lógicamente rigurosas. , y Suficiente bien argumentado (para los dos párrafos anteriores, consulte las "Reglas de práctica comercial legal de valores de firmas de abogados (prueba)").
Para ello, el autor recomienda explicar los controles internos del despacho de abogados al inicio del dictamen legal (el contenido anterior de este artículo se completó hace una semana, y la información más reciente nos dice que algunas empresas reconocieron por la Asociación de la Industria de Fondos La opinión legal se debe al buen sistema de control interno implementado por el despacho de abogados correspondiente).
Espero que este artículo sea útil para los abogados y también espero que los administradores de fondos de capital privado puedan aprender más sobre el trabajo y las responsabilidades de los abogados a través de este artículo.