¿Cuáles son los requisitos actuales para que los gestores sean gestores de fondos de capital privado?
Los administradores de capital privado recién registrados deben comunicarse de manera proactiva con la Oficina Reguladora de Valores en el lugar de registro dentro de los 10 días hábiles posteriores a la finalización del registro.
2. Requisitos de espacio para oficinas
Si el registro industrial y comercial y el domicilio real del negocio no se encuentran en la misma zona administrativa, deberá explicarse plenamente la racionalidad de la separación.
En tercer lugar, los requisitos para los altos directivos
■Los administradores de capital privado de valores y los altos directivos deben obtener calificaciones de práctica de fondos; los administradores de capital privado no relacionados con valores deben tener al menos dos altos directivos. obtener calificaciones profesionales de fondos.
■Los directores de cumplimiento/control de riesgos de varios administradores de fondos de capital privado no pueden participar en negocios de inversión.
■Al reemplazar a los altos directivos, se deben observar los siguientes requisitos:
1. No trabajar a tiempo parcial en instituciones de capital privado no afiliadas; trabajos institucionales concurrentes en conflicto; >
3. A excepción del representante legal, otros altos directivos de administradores de fondos de capital privado no pueden, en principio, ocupar trabajos concurrentes. Si tienen trabajos concurrentes, deben proporcionar los materiales de certificación pertinentes (incluidos, entre otros, No limitados); a la racionalidad del trabajo a tiempo parcial, competencia, cómo tratar a los clientes de manera justa, si viola las normas de no competencia, etc.), y el número de ejecutivos a tiempo parcial no supera los 65.438 0/2 del número total. de ejecutivos de la institución solicitante;
4. Los ejecutivos a tiempo parcial de administradores de fondos de capital privado deben distribuir su energía laboral de manera razonable. La asociación se centrará en los puestos ejecutivos a tiempo parcial de muchas instituciones;
5. La asociación se centrará en las razones del cambio y las razones del cambio dentro de un año. La integridad de los ejecutivos de capital privado que han cambiado de institución empleadora más de dos veces;
6. Los altos directivos de las administradoras de fondos de capital privado deberán firmar un contrato laboral con la institución empleadora. Cuando una administradora de fondos de capital privado registre y presente una solicitud de cambios en asuntos importantes que involucren a altos ejecutivos, deberá cargar los contratos laborales y certificados de seguridad social de los altos ejecutivos involucrados.
Cuarto, número de empleados
El número total de empleados de la organización solicitante no debe ser inferior a 5, y los empleados generales de la organización solicitante no pueden trabajar a tiempo parcial. .
Verbo (abreviatura de verbo) conflicto de negocios
Para aquellos que se dedican simultáneamente a préstamos privados, financiación privada, arrendamiento financiero, negocios de recaudación de fondos, microfinanciación, microcrédito , P2P/P2B, crowdfunding, etc. Instituciones de solicitud de financiación, factoring, garantías, desarrollo inmobiliario, plataformas comerciales y otros negocios. Dado que los negocios mencionados anteriormente entran en conflicto con fondos de capital privado, para evitar riesgos, la asociación no lo hará. registrar instituciones dedicadas a negocios en conflicto.
6. La tenencia de acciones está estrictamente prohibida.
Los inversores deberían aportar dinero y propiedades. Los inversores deben asegurarse de que la fuente de los fondos sea verdadera y legal y no esté controlada por ningún tercero. La institución solicitante debe asegurarse de que la estructura accionarial sea clara y que no exista una situación de tenencia de acciones en nombre del solicitante. Los inversores deben tener la capacidad de aportar capital correspondiente a la cantidad de capital que suscriban y proporcionar los materiales de respaldo correspondientes.
Siete. Requisitos de capital
■Los solicitantes deben asegurarse de que la estructura de capital sea concisa y clara, y que no haya niveles excesivos de estructuras de capital, contribuciones de capital circulares y participaciones cruzadas. La asociación incrementará sus esfuerzos para verificar la penetración del capital y centrarse en su cumplimiento legal.
■Si los cambios de capital se producen dentro del año anterior a la solicitud de registro, la organización solicitante debe explicar detalladamente los motivos del cambio. Si la institución solicitante lleva a cabo un diseño patrimonial especial con el fin de eludir las normas pertinentes sobre inversores, la Asociación lo verificará cuidadosamente de acuerdo con el principio de fondo sobre la forma.
■Los inversores y controladores reales de la institución solicitante no serán productos de gestión de activos.
Ocho. Partes relevantes
■Si la subsidiaria, sucursal o parte relacionada de la institución solicitante tiene un administrador de fondos de capital privado, el administrador de fondos de capital privado de la subsidiaria, sucursal o parte relacionada deberá efectivamente realizar negocios y completar la primera Una vez registrado el fondo de capital privado, se deberá presentar la solicitud de registro de administrador de fondos de capital privado de la institución solicitante.
■Si las subsidiarias, sucursales o partes relacionadas de la institución solicitante ya se dedican al negocio de fondos de capital privado pero no se han registrado como administradoras de fondos de capital privado, la institución solicitante deberá registrar primero los fondos de capital privado de sus subsidiarias, sucursales o partes relacionadas.
■Si hay una nueva institución solicitante bajo el mismo controlador real, el mayor accionista y controlador real de la institución solicitante deberá comprometerse por escrito a continuar manteniendo la institución solicitante después de completar el administrador de fondos de capital privado. registro Los derechos patrimoniales o de control efectivo deberán tener una duración no inferior a tres años.
Nueve. Tramitación suspendida
Si se produce una de las siguientes dos o más situaciones, la asociación suspenderá la solicitud de registro de la administradora de fondos de capital privado de este tipo de instituciones durante 6 meses:
( 1) Se desconoce el nombre de la institución solicitante. Se resalta el negocio principal de administración de fondos de capital privado, y el nombre es igual o similar al de una institución reconocida, con palabras como "grupo" y "financiero". holding", que induce a error a los inversores;
(2) La oficina de la institución solicitante es inestable o no es independiente;
(3) El plan de exposición del solicitante no es viable;
(4) El solicitante no cumple con los requisitos para una operación profesional y se desvía del negocio principal de fondos de capital privado;
(5) El solicitante tiene una gran cantidad de pasivos impagos, o el sus pasivos superan el 50% de sus activos netos;
(6) Las tenencias de capital o la estructura de capital del solicitante no están claras;
(7) La relación de control real del solicitante es inestable;
(8) El solicitante evita los requisitos de partes relacionadas o controladores reales a través de acuerdos estructurales;
(9) Los empleados del solicitante están relacionados con altos directivos o tienen capacidades profesionales insuficientes;
(10) El solicitante no presenta los materiales de solicitud de registro dentro de los 6 meses posteriores a la respuesta de la asociación;
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(11) Otras circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Gestión de Activos de China.
Altos directivos que aceptan a sus altos directivos como administradores, inversores o controladores efectivos de fondos de capital privado:
(1) La institución solicitante viola la Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular de China y la supervisión de fondos de capital privado Las disposiciones pertinentes de las Medidas provisionales para la administración de la recaudación de fondos son emitir fondos de capital privado en violación de las regulaciones antes de solicitar el registro y promover públicamente y recaudar fondos para inversores no calificados;
(2) Proporcionado por el solicitante o el solicitante. Colusión con terceros intermediarios, como bufetes de abogados y firmas de contabilidad, para proporcionar información o materiales de registro falsos, proporcionando información o materiales de registro con declaraciones engañosas u omisiones importantes;
(3) Instituciones de solicitud Los principales inversores e instituciones solicitantes han participado o siguen participando en préstamos privados, financiación privada, arrendamiento financiero, negocios de recaudación de fondos, microfinanciación, microcrédito, P2P/P2B. , crowdfunding, factoring y garantías que entren en conflicto con negocios de fondos de capital privado, desarrollo inmobiliario, plataformas comerciales y otros negocios;
(4) La institución solicitante está incluida en la lista de empresas ilegales graves y no confiables en el sistema nacional de divulgación de información crediticia empresarial;
(5) Alta dirección de la institución solicitante El personal tiene un historial de abuso grave de confianza en los últimos tres años, o ha sido excluido del mercado por parte de China Comisión Reguladora de Valores en los últimos tres años;
(6) Otras circunstancias especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Gestión de Activos de China.
11. Cuestiones a las que se debe prestar especial atención una vez completado el registro.
■Si un administrador de fondos de capital privado recién registrado no registra su primer producto de fondos de capital privado dentro de los 6 meses siguientes a la fecha de completar los procedimientos de registro, la Asociación cancelará el registro del administrador de fondos de capital privado.
■ A partir del 5 de febrero de 2016, la Asociación no aceptará solicitudes de registro de administradores de fondos de capital privado recién registrados como el primer producto de fondos de capital privado administrado por ellos, y no aceptará fondos de capital privado no registrados en el Al mismo tiempo, una solicitud de registro para el primer producto de fondo de capital privado administrado por un administrador de fondos de capital privado registrado.
12. Principales cambios
■ El administrador de capital privado presenta una solicitud de cambio importante que requiere la presentación de una opinión legal sobre el cambio importante, y no es aprobada ni corregida dentro de 6 meses después de la primera presentación si la solicitud es devuelta más de 5 veces, la asociación suspenderá el registro del nuevo producto del solicitante hasta su aprobación.
■65,438 Si el representante legal/socio ejecutivo (representante designado), inversionista importante o controlador real de un administrador de fondos de capital privado registrado dentro de 0 años ha cambiado, se deberá volver a presentar el registro después del cambio. Carta de opinión del gestor del fondo de capital privado. Para cambios tan importantes, la asociación llevará a cabo una verificación como nueva agencia de registro y fortalecerá la verificación de los motivos del cambio.
■Después de la dimisión de los altos directivos originales del administrador de fondos de capital privado, el administrador de fondos de capital privado deberá completar el nombramiento de altos directivos con capacidades profesionales adecuadas a los requisitos del puesto en un plazo de 3 meses.