Cómo afrontar la investigación y recogida de pruebas por parte del departamento de administración industrial y comercial
Primero, verifique los documentos policiales y la identidad
La investigación y la recopilación de pruebas es un acto administrativo de aplicación de la ley. De conformidad con las disposiciones de las "Medidas para la gestión de los certificados de aplicación de la ley administrativa industrial y comercial", el personal encargado de hacer cumplir la ley debe estar en posesión de certificados de aplicación de la ley administrativa industrial y comercial expedidos uniformemente antes de poder participar en actividades administrativas de aplicación de la ley. Por lo tanto, si los agentes del orden poseen certificados válidos de cumplimiento de la ley es un requisito previo para su investigación y recopilación de pruebas.
Al consultar el certificado de aplicación de la ley, preste atención a comprobar y recordar el nombre, la fotografía, la unidad de trabajo y el período de validez del certificado de aplicación de la ley (registrado en el departamento industrial y comercial de cada provincia (comunidad autónoma, municipio directamente dependiente del Gobierno Central) responsable de organizar la producción y emisión del certificado de aplicación de la ley administrativa industrial y comercial dentro de la jurisdicción). Al mismo tiempo, tenga en cuenta que el certificado de aplicación de la ley debe utilizar una billetera especial emitida por la Administración Estatal de Industria y Comercio (cuero negro vertical, con el logotipo de la insignia de la administración industrial y comercial grabado en el frente y "AIC", " Administración Estatal de Industria y Comercio de la República Popular China" en la parte posterior) Las palabras "Hecho por la Administración General"; la insignia de la administración industrial y comercial y las palabras "administración industrial y comercial" están incrustadas en el extremo superior de la interior, y en el extremo inferior se coloca una tarjeta interna). Si la billetera dedicada y la tarjeta interna no se utilizan al mismo tiempo, el certificado de aplicación de la ley no será válido.
Si se descubre que el certificado de aplicación de la ley en poder de un agente de la ley no es válido, o el agente de la ley no coincide con la persona indicada en el certificado de aplicación de la ley, o el certificado de aplicación de la ley ha caducado, podrá negarse a aceptar la investigación y la recopilación de pruebas.
2. Comprender si el departamento industrial y comercial tiene competencia.
Lo que hay que entender es que el departamento industrial y comercial que acude a la empresa para investigar y recopilar pruebas debe ser el departamento industrial y comercial con jurisdicción. De lo contrario, la empresa tiene derecho a negarse a cooperar. con la investigación.
La base para que el departamento industrial y comercial obtenga competencia deberá ser: 1. El acto ilícito ocurre dentro de su jurisdicción (excepto el uso de radio, cine, televisión, periódicos, publicaciones periódicas, Internet y otros medios para publicar anuncios ilegales o 2. El departamento superior industrial y comercial transfiere el caso bajo su jurisdicción a la; departamento industrial y comercial; o 3. El departamento industrial y comercial superior designa al departamento industrial y comercial como jurisdicción de dos o más autoridades industriales y comerciales pero en cualquier caso, el acto ilegal debe ocurrir dentro de la jurisdicción del departamento industrial y comercial o del departamento industrial y comercial superior; departamento. Por lo tanto, antes de aceptar la investigación, puede solicitar a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que investiguen y recopilen pruebas sobre dónde y qué tipo de comportamiento ilegal ocurrió en la empresa, ya sea que la empresa esté siendo investigada como parte del comportamiento ilegal o si esté cooperando; con la investigación como unidad relacionada con la conducta ilícita.
Si el departamento industrial y comercial no puede informarle del fundamento de su competencia, en este caso, la empresa tiene derecho a solicitarle que aporte prueba de su competencia.
3. Comprender si los departamentos industriales y comerciales han seguido los procedimientos legales de investigación y recopilación de pruebas.
De acuerdo con el “Reglamento de Procedimientos Administrativos Sancionadores para la Administración Industrial y Comercial”, la investigación y recolección de pruebas por parte del departamento industrial y comercial debe seguir los siguientes procedimientos principales:
1. La investigación y recolección de pruebas por parte del departamento industrial y comercial debe realizarse una vez denunciado el acto ilícito. En la práctica, muchos departamentos industriales y comerciales realizan investigaciones antes de presentar un caso, luego lo presentan después de obtener las pruebas necesarias y completan los procedimientos firmando los documentos de presentación.
2. Al investigar y recopilar pruebas, debe haber dos personas a cargo del caso, generalmente vistiendo uniformes de administración industrial y comercial y presentando el "Certificado de aplicación de la ley administrativa para la administración industrial y comercial de la República Popular China". ".
Si los agentes del orden del departamento industrial y comercial no siguen los procedimientos anteriores, la empresa tiene derecho a negarse a cooperar con su investigación y recopilación de pruebas. Además, los departamentos industrial y comercial toman medidas tales como inspección, muestreo y recolección de pruebas, registro previo y preservación de pruebas, sellado o incautación, y otros requisitos procesales. Para obtener más información, consulte las "Disposiciones sobre procedimientos de sanción administrativa de la Administración de Industria y Comercio" y no se repetirán aquí.
4. Si es necesario proporcionar inmediatamente los materiales requeridos a los agentes del orden del departamento industrial y comercial.
En circunstancias normales, los agentes del orden de los departamentos industrial y comercial son muy serios y resueltos (incluso duros) al solicitar acceso a los materiales necesarios en el lugar o pedir a la empresa que proporcione los materiales necesarios. en el acto, lo que resulta en la situación de que deben actuar de acuerdo con su situación de requisitos. De hecho, según existan salvaguardias efectivas, las investigaciones administrativas pueden dividirse en investigaciones arbitrarias e investigaciones obligatorias. La investigación arbitraria se refiere a una investigación que no puede ser ejecutada por agencias administrativas debido a la falta de protección legal y sólo puede realizarse con el consentimiento y la asistencia de la contraparte. La investigación obligatoria se refiere a la obligación legal de la contraparte de aceptar la investigación. Si se rechaza la investigación, el organismo administrativo podrá adoptar medidas coercitivas para garantizar la ejecución de la investigación administrativa.
Ya sea la "Ley de Sanciones Administrativas" o las "Disposiciones de Procedimientos Sancionadores Administrativos sobre Administración Industrial y Comercial", si las partes o las unidades e individuos pertinentes se niegan a cooperar con la investigación y la recopilación de pruebas. por parte del personal encargado de hacer cumplir la ley de los departamentos industrial y comercial, no existe responsabilidad legal, es decir, este tipo de investigación y recopilación de pruebas no tiene garantía de validez legal. Cabe recordar que para actividades ilegales específicas que involucran antimonopolio, calidad del producto, marcas registradas, seguridad alimentaria, esquemas piramidales, ventas directas, operaciones sin licencia y otras leyes y regulaciones, si se niega a cooperar con la investigación, los departamentos industrial y comercial podrá tomar medidas para sellarlos o detenerlos de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y otras medidas administrativas de cumplimiento.
Por lo tanto, tras comprobar que el departamento industrial y comercial tiene derecho a investigar y recoger pruebas y que los procedimientos son legales, si la empresa no puede proporcionar inmediatamente los materiales requeridos bajo determinadas circunstancias, también puede explicar a el departamento industrial y comercial y requieren tiempo suficiente para preparar los materiales. Además, los agentes del orden de los departamentos industrial y comercial no pueden consultar ni solicitar materiales a voluntad. Sus solicitudes sólo deben estar relacionadas con los actos ilegales que investigan y tratan los departamentos industrial y comercial, y dicha "relevancia". debe estar "directamente relacionado".
5. El "Aviso de Consulta" es sólo un documento de manejo del caso y no tiene ningún efecto legal.
Después de que una empresa se niega a proporcionar inmediatamente los materiales solicitados por los agentes del orden del departamento industrial y comercial, los agentes del orden pueden emitir un aviso de investigación, exigiendo a la empresa que envíe personal a un lugar designado en un tiempo designado para aceptar la consulta y proporcionar los materiales requeridos.
La base legal inicial para el "Aviso de Investigación" fueron las "Reglas de Implementación del Reglamento Provisional sobre Sanciones Administrativas por Especulación", pero estas reglas fueron reemplazadas por la "Decisión de los Municipios Directamente Bajo el Estado". Se suprime el "Consejo de Abolición de Determinados Reglamentos Administrativos" (Decreto del Consejo de Estado Nº 516). A pesar de ello, el aviso siempre ha sido utilizado como documento de tramitación del caso por parte del departamento industrial y comercial. Actualmente, el departamento industrial y comercial considera que la base para emitir este aviso es el artículo 37 de la Ley de Sanción Administrativa (Cuando la agencia administrativa realice una investigación o inspección, habrá no menos de dos agentes del orden, y estos deberán presentar sus certificados a las partes o personas relevantes Las partes o personas relevantes deberán responder verazmente a las consultas y ayudar en la investigación o inspección, y no obstruirán la investigación o inspección (la investigación o inspección se registrará). Sin embargo, si presta un poco de atención, encontrará que esta disposición de la Ley de Sanción Administrativa no otorga al departamento industrial y comercial la facultad de exigir a las partes o unidades e individuos relevantes que "expliquen el problema" en el lugar designado en el tiempo designado. En resumen, el aviso de investigación es sólo un documento de tramitación del caso emitido por el departamento industrial y comercial para la investigación y recopilación de pruebas, y no es jurídicamente vinculante.
Vale la pena señalar que hemos descubierto que al ejercer su discreción al imponer sanciones administrativas, algunos departamentos industriales y comerciales locales considerarán si las partes han actuado de acuerdo con las disposiciones del aviso de investigación como agravante. circunstancia. Aunque creemos que es ilegal que las autoridades industriales y comerciales hagan esto, teniendo en cuenta los intereses comerciales de "los héroes no sufren pérdidas inmediatas", si las condiciones lo permiten, se recomienda que cooperemos adecuadamente de acuerdo con los requisitos de el aviso de consulta.
6. Revisar atentamente y firmar la transcripción de la consulta o investigación.
Cuando los departamentos industrial y comercial investigan y recopilan pruebas, generalmente realizan transcripciones in situ y exigen firmas o sellos para su confirmación. En este momento, debe revisar cuidadosamente si la transcripción es consistente con el contenido y los hechos; si hay alguna discrepancia o ambigüedad, puede solicitar una corrección y no debe firmar ni sellar a ciegas.
De acuerdo con el "Reglamento del Tribunal Popular Supremo sobre varias cuestiones relativas a la prueba en litigios administrativos", las transcripciones in situ son más efectivas que otras pruebas documentales, materiales audiovisuales y testimonios de testigos. Por lo tanto, una vez que las transcripciones en el sitio que no son propicias para la empresa estén firmadas o selladas para su confirmación, será difícil anular el contenido registrado en estas transcripciones y los intereses legítimos de la empresa no podrán protegerse de manera efectiva.
7. Principios fundamentales en el manejo de la investigación y recopilación de pruebas por parte de los departamentos industriales y comerciales.
En la investigación y recopilación de pruebas reales, los departamentos industriales y comerciales a menudo no revelan su verdadero propósito, pero adoptan ciertas estrategias de aplicación de la ley (como tener una actitud dura, solicitar información financiera y de transacciones a voluntad, y no abandonar el lugar hasta que se logre el propósito, etc.), provocando una especie de opresión psicológica y situacional a las partes o unidades e individuos relevantes. En este caso, para responder con éxito a la investigación y recogida de pruebas por parte del departamento industrial y comercial, se pueden seguir los siguientes principios fundamentales:
1. Adoptar una actitud que no sea ni humilde ni autoritaria. Cuando se trata de la investigación y la recopilación de pruebas por parte de los departamentos industriales y comerciales, no debemos ser Nono, solo porque los departamentos industriales y comerciales son autoridades públicas, pero también debemos mostrarles suficiente respeto. Bajo ninguna circunstancia se utilizará violencia, amenazas, incentivos, sobornos y otros medios ilegales para responder a las investigaciones y recolección de pruebas por parte de las autoridades industriales y comerciales.
2. Antes de responder a cualquier consulta o proporcionar materiales al departamento industrial y comercial, puede solicitar al departamento industrial y comercial que indique el alcance de la jurisdicción y la base para la investigación y recopilación de pruebas, y explique la correlación. entre la investigación y la recopilación de pruebas y actos ilícitos, y aclarar que requiere que la empresa proporcione el material que esté directamente relacionado con el acto ilícito.
3. No importa qué estrategia adopten los departamentos industriales y comerciales, deben seguir principios legales y razonables de aplicación de la ley. Las exigencias ilegales e irrazonables de los agentes del orden de los departamentos industrial y comercial pueden rechazarse si las exigencias legales y razonables no pueden cumplirse de inmediato, pueden explicarse los motivos y puede exigirse suficiente tiempo de preparación; Por lo general, no se recomienda negarse de manera simple y grosera.
4. Responder a las consultas y proporcionar los materiales con atención. Las respuestas a las consultas de los departamentos industriales y comerciales y los materiales que se les proporcionan deben limitarse a actos ilegales, para evitar acciones policiales como "seguir el rastro" y "ocultar la verdad" a los departamentos industriales y comerciales. Por supuesto, puede hacer todo lo posible para cooperar con la investigación del departamento industrial y comercial sin perjudicar los intereses de la empresa.
Dado que las razones y los métodos de investigación y recopilación de pruebas por parte de los departamentos industriales y comerciales son diferentes, y el estatus, los intereses comerciales y las consideraciones de las partes involucradas en la empresa bajo investigación también son diferentes en la aplicación de la ley, la Las contramedidas generales anteriores son solo como referencia. En casos específicos, es necesario emitir juicios basados en circunstancias específicas y utilizar métodos de respuesta adecuados, lo que no solo cumple con la obligación de cooperar con los departamentos industriales y comerciales en una investigación y recopilación de pruebas legales y razonables, sino que también evita sanciones administrativas innecesarias. debido a falta de cooperación o cooperación excesiva.