Cómo determinar el delito de negociación ilegal de valores y futuros
Departamento de Supervisión Corporativa: Responsable de la supervisión diaria de las empresas que cotizan en la jurisdicción, incluida la supervisión diaria de las operaciones de divulgación de información y gobierno corporativo de las empresas que cotizan en la jurisdicción, coordinando y manejando los riesgos de las empresas que cotizan en la jurisdicción, y previniendo y controlar el uso de información privilegiada en la jurisdicción. Responsable de la supervisión de empresas públicas no cotizadas, emisores de bonos y emisores de valores respaldados por activos dentro de su jurisdicción. Responsable de las inspecciones in situ de los diversos objetos de supervisión de la empresa. Responsable de la supervisión de firmas de contabilidad y agencias de tasación de activos dedicadas a actividades comerciales relacionadas con valores y futuros dentro de la jurisdicción.
Supervisión Institucional Sección 1: Responsable de la supervisión diaria de las instituciones operativas de valores y las instituciones de consultoría de inversiones dentro de la jurisdicción, incluida la revisión de licencias administrativas, la supervisión de riesgos (incluido el monitoreo, la alerta temprana, el análisis y la prevención, etc.) , supervisión de seguridad de la información, disposición de mayores riesgos, coordinación de supervisión institucional, etc. Responsable de las inspecciones in situ de las instituciones de valores y otras entidades del mercado, incluidas inspecciones integrales, inspecciones puntuales de rutina, inspecciones especiales causadas por problemas o riesgos, verificación de peticiones, etc. Responsable de la supervisión del negocio de administración de activos de las instituciones operadoras de valores dentro de la jurisdicción, incluyendo prevención de riesgos, supervisión de cumplimiento, inspecciones in situ, etc.
Segunda Oficina de Supervisión Institucional: Responsable de la supervisión diaria de las instituciones que operan futuros en la jurisdicción, incluida la revisión de licencias administrativas, supervisión de riesgos (incluido monitoreo, alerta temprana, análisis y prevención, etc.), supervisión de seguridad de la información. , disposición de grandes riesgos, supervisión institucional, coordinación regulatoria, etc. Responsable de las inspecciones in situ de las instituciones operativas de futuros, incluidas inspecciones integrales, inspecciones puntuales de rutina, inspecciones especiales causadas por problemas o riesgos, verificación de peticiones, etc. Responsable de la supervisión del negocio de gestión de activos de las instituciones operadoras de futuros dentro de la jurisdicción, incluyendo prevención de riesgos, supervisión de cumplimiento e inspecciones in situ. Responsable de la supervisión diaria de personas jurídicas como sociedades administradoras de fondos y sus filiales, fondos de capital privado y agencias independientes de venta de fondos. , incluyendo divulgación de información, gobernanza, control interno, estándares comerciales, actividades profesionales, etc. Responsable de las inspecciones in situ de personas jurídicas como sociedades administradoras de fondos y sus subsidiarias, fondos de capital privado y agencias independientes de venta de fondos dentro de la jurisdicción.
Oficina de Supervisión: Responsable de la presentación, presentación, investigación, revisión, servicio y ejecución de casos independientes y casos asignados por la Comisión Reguladora de Valores de China; manejo de investigaciones de casos de unidades relevantes dentro y fuera del Regulador de Valores de China; Sistema de comisiones; tomar la iniciativa en la coordinación de las industrias de valores y futuros en la jurisdicción. Esfuerzos contra el lavado de dinero. Responsable de coordinar con los organismos de seguridad pública y demás organismos de la jurisdicción.
Oficina de Asuntos Jurídicos: Responsable del juzgamiento de casos autoadministrados y de la imposición de sanciones administrativas de conformidad con la ley; jurisdicción responsable de supervisar los negocios legales de valores de las firmas de abogados dentro de la jurisdicción responsable de los litigios administrativos y reconsideraciones administrativas relacionadas con este Negociado; Responsable de organizar el trabajo de educación sobre protección de inversores en la jurisdicción, organizar e implementar inspecciones e investigaciones y evaluaciones de protección de inversores en la jurisdicción, supervisar y gestionar el manejo de quejas de las entidades del mercado en la jurisdicción y apoyar la promoción de la mediación de disputas en la jurisdicción. Responsable de organizar y coordinar la lucha contra las actividades ilegales de valores y fondos de futuros dentro de la jurisdicción, y ayudar a las autoridades judiciales a determinar la naturaleza de las actividades ilegales de valores y fondos de futuros.
Departamento de Supervisión Integral de Negocios: Responsable de la limpieza y rectificación de diversos centros de negociación; responsable de la coordinación y supervisión de los mercados de valores regionales; Responsable de la recopilación, estadísticas, análisis, publicación y presentación de información sobre el mercado de capitales dentro de la jurisdicción; responsable de la investigación de desarrollo de mercado y otros trabajos dentro de la jurisdicción; responsable del mantenimiento y coordinación de la plataforma central de información regulatoria; Responsable de otros trabajos de supervisión más allá de las responsabilidades básicas del departamento, u otras responsabilidades que el Comité del Partido de la Mesa pueda ajustar de manera flexible según las necesidades laborales.