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De acuerdo con la Ley Antilavado de Dinero de la República Popular China, las instituciones financieras que violen las normas de confidencialidad y filtren información relevante recibirán las siguientes sanciones (A, B, D, E).

Artículo 32 Si una institución financiera comete cualquiera de los siguientes actos, el departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado o su institución autorizada en el nivel municipal o superior le ordenará que haga correcciones dentro de un tiempo límite. Si las circunstancias son graves, se impondrá una multa de no menos de 200 000 RMB pero no más de 500 000 RMB, y los directores, altos directivos y otro personal directamente responsable serán multados con no menos de 10 000 RMB pero no más de RMB. 50,000:

( 1) Incumplimiento de las obligaciones de identificación del cliente de acuerdo con las regulaciones;

(2) Incumplimiento de preservar la información de identidad del cliente y los registros de transacciones de acuerdo con las regulaciones;

(3) No presentar grandes cantidades de acuerdo con las regulaciones Informes de transacciones o informes de transacciones sospechosas;

(4) Realizar transacciones con clientes no identificados o abrir cuentas anónimas o seudónimos para clientes;

(5) Violar las normas de confidencialidad y filtrar información relevante;

(6) Negarse u obstruir inspecciones e investigaciones contra el lavado de dinero;

(7) Negarse a proporcionar materiales de investigación o proporcionar deliberadamente materiales falsos.

Si una institución financiera comete los actos mencionados en el párrafo anterior, que tengan consecuencias de lavado de dinero, será multada con no menos de 500.000 RMB pero no más de 5 millones de RMB, y los directores, altos directivos y otros el personal directamente responsable será multado con no menos de 50.000 RMB pero no más de 50.000 RMB. Una multa de no más de 10.000 yuanes si las circunstancias son particularmente graves, el departamento administrativo contra el lavado de dinero puede recomendar a la agencia reguladora financiera correspondiente; ordenar a la empresa suspender sus actividades para su rectificación o revocar la licencia comercial.

Datos ampliados:

Artículo 30: Departamentos administrativos antilavado de dinero y otros departamentos e instituciones que conforme a ley tengan responsabilidades de supervisión y gestión antilavado de dinero, que se dediquen a actividades anti-blanqueo. trabajos de lavado de dinero, serán sancionados administrativamente de conformidad con la ley:

(1) Realizar inspecciones, investigaciones o tomar medidas de congelamiento temporal en violación de las normas;

(2); ) Filtrar secretos de estado, secretos comerciales o privacidad personal adquiridos durante el trabajo contra el lavado de dinero

(3) Violar regulaciones e imponer sanciones administrativas a instituciones y personal relevantes

(4) Otros; conductas que no cumplan sus deberes conforme a la ley.

Artículo 31 Si una institución financiera comete cualquiera de los siguientes actos, el departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado o su institución autorizada en el nivel municipal o superior le ordenará que haga correcciones dentro de un tiempo límite. Si las circunstancias son graves, se recomienda que las agencias reguladoras financieras pertinentes ordenen a las instituciones financieras imponer sanciones disciplinarias a directores, altos directivos y otro personal directamente responsable de conformidad con la ley:

(1) No cumplir establecer un sistema de control interno contra el lavado de dinero de acuerdo con las regulaciones.

(2) No establecer una agencia especial contra el lavado de dinero o no designar una agencia interna responsable del trabajo contra el lavado de dinero;

(3) No impartir formación contra el blanqueo de capitales a los empleados de conformidad con la normativa.

Materiales de referencia:

Ley Anti-Lavado de Dinero de la República Popular China-Agencia de Noticias Xinhua