Cómo registrar una empresa financiera (valores, futuros, acciones)
Se puede establecer una agencia de consultoría de valores, pero tenga en cuenta que las compañías de inversión o las compañías de gestión de inversiones no pueden participar en negocios de consultoría de valores y no deben confundirse con las agencias de consultoría de valores:
A continuación se presentan varios tipos de condiciones de establecimiento de empresas.
Instituciones de consultoría de inversiones en valores y futuros
1. Las instituciones dedicadas a negocios de consultoría de inversiones en valores o futuros deben tener más de cinco empleados a tiempo completo que hayan obtenido calificaciones en consultoría de inversiones en valores y futuros; también se dedican a las instituciones de valores dedicadas al negocio de consultoría de inversiones de futuros deben tener más de diez personas a tiempo completo que hayan obtenido calificaciones de consultoría de inversiones de valores y futuros; al menos uno de los altos directivos haya obtenido calificaciones de consultoría de inversiones de valores y futuros; p>
2.654,38+0 millones de Capital social;
3. Tener un lugar comercial fijo y otras instalaciones de transmisión de información adecuadas para el negocio.
4.
5. Tener un sistema de gestión interno sólido;
6. Cumplir con otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Las instituciones operadoras de valores y las instituciones de corretaje de futuros deben cumplir las condiciones anteriores antes de poder solicitar participar en servicios de consultoría de inversión en valores y futuros fuera del alcance de la institución. Otras instituciones dedicadas a negocios de consultoría pueden solicitar participar simultáneamente en negocios de consultoría de inversiones en valores y futuros si cumplen con las condiciones prescritas.
Las instituciones que soliciten calificaciones de consultoría de inversión en valores serán revisadas y aprobadas de acuerdo con los siguientes procedimientos:
El solicitante debe presentar su solicitud primero al departamento de gestión de valores local autorizado por el Regulador de Valores de China. La Comisión (oficinas reguladoras de valores provinciales, los municipios también tienen oficinas reguladoras de valores)) presenta una solicitud y el departamento de administración de valores local emitirá opiniones preliminares después de la aprobación;
La segunda es que el departamento de administración de valores local presenta la documentos de solicitud aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China, y después de la aprobación por la Comisión Reguladora de Valores de China, se emitirá una licencia al solicitante y se enviará una copia del documento de aprobación al departamento de gestión de valores local;
En tercer lugar, la Comisión Reguladora de Valores de China anunciará al público el estado de los solicitantes que hayan obtenido licencias comerciales en forma de anuncios.
Los documentos que las instituciones que solicitan calificaciones de consultoría de inversión en valores deben presentar para su aprobación incluyen: un formulario de solicitud impreso uniformemente por la Comisión Reguladora de Valores de China; los estatutos de la licencia comercial corporativa de las instituciones involucradas; en negocios de consultoría de inversiones de valores y Lista del personal y sus calificaciones académicas, experiencia laboral y certificados de calificación; métodos de realización de negocios de consultoría de inversiones y normas y reglamentos de gestión interna; prueba del uso de las instalaciones comerciales, dirección postal y número de fax de la organización; informe de verificación emitido por un contador público certificado requerido por la Comisión Reguladora de Valores de China Otros documentos;
Sociedad de Valores
1. Artículo 122 de la Ley de Valores: El establecimiento de una sociedad de valores debe ser revisado y aprobado por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Artículo 6 de las "Medidas Administrativas para las Sociedades de Valores": Para constituir una sociedad de corretaje de valores, además de las condiciones previstas en la "Ley de Valores", también deberán cumplirse las siguientes condiciones: (1) Profesionales con calificaciones en materia de valores y profesionales contables, legales e informáticos correspondientes de no menos de 15 personas (2) que tengan sistemas de información informática y sistemas de presentación de informes de datos comerciales que cumplan con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China (3) otras condiciones especificadas por; la Comisión Reguladora de Valores de China.
4. Artículo 7 de las “Medidas para la Administración de Sociedades de Valores”: Para constituir una sociedad de valores especializada en el negocio de intermediación de valores en línea, además de cumplir las condiciones señaladas en el artículo 6, también deberá cumplir las siguientes condiciones: (1) Valores La proporción del aporte de capital de la empresa o de una empresa de tecnología de la información con operaciones estandarizadas y buena reputación no será inferior al 20% del capital social de la empresa de corretaje de valores en línea que se establezca; Disponer de equipos de hardware y sistemas de software para operaciones en línea que cumplan con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China (3) ) Hay más de diez técnicos profesionales en informática que pueden garantizar el funcionamiento seguro y estable de los equipos de hardware y sistemas de software; Hay al menos un técnico profesional en informática entre los altos directivos.