Políticas y regulaciones de gestión de activos de futuros
Las "Medidas piloto para el negocio de gestión de activos de empresas de futuros" fueron revisadas y aprobadas en la 18ª reunión de la Oficina del Presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China el 22 de mayo de 2012, y Por la presente se anuncia En vigor a partir de 2065438 En vigor a partir del 1 de septiembre.
Medidas para el Proyecto Piloto sobre el Negocio de Gestión de Activos de Sociedades de Futuros
Capítulo 1 Principios Generales
Artículo 1 Para llevar a cabo el trabajo piloto sobre el negocios de gestión de activos de las compañías de futuros de manera ordenada, estandarizar el piloto. Estas medidas se formulan de acuerdo con las disposiciones pertinentes del "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros" durante el período de las actividades comerciales de gestión de activos y para proteger los derechos legítimos y intereses de los inversores.
Artículo 2 Gestión de activos significa que una empresa de futuros acepta la encomienda por escrito de un solo cliente o de un número específico de clientes, utiliza los activos encomendados por el cliente para invertir de acuerdo con las disposiciones de estas Medidas y las contrato, y cobra honorarios de acuerdo con el contrato o actividades comerciales remuneradas.
Artículo 3 Las empresas de futuros dedicadas al negocio de gestión de activos deberán respetar los principios de equidad, justicia, integridad y estandarización, cumplir con sus responsabilidades, ser cautelosos y diligentes, proteger los derechos e intereses legítimos de los clientes, tratar todos los clientes de manera justa, evitar conflictos de intereses y prohibir diversas formas de transferencia de intereses para mantener el orden normal del mercado de futuros.
Los clientes asumirán los riesgos de inversión de forma independiente y no dañarán los intereses nacionales, los intereses públicos sociales y los derechos e intereses legítimos de otros.
Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán el negocio de gestión de activos de conformidad con la ley.
Artículo 5 La Asociación de Futuros de China (en lo sucesivo, CICPA) implementará una gestión autodisciplinaria del negocio de gestión de activos y los altos directivos y el personal comercial relacionados de acuerdo con sus propias responsabilidades.
Las bolsas de futuros llevarán a cabo una gestión autorregulada del negocio de gestión de activos de acuerdo con sus propias responsabilidades y de conformidad con la ley.
La Corporación del Centro de Monitoreo del Margen de Futuros de China (en lo sucesivo, el Centro de Monitoreo) monitorea el negocio de gestión de activos de acuerdo con la ley.
Capítulo 2 Cualificaciones de piloto comercial
Artículo 6 Si una empresa de futuros cumple las siguientes condiciones, podrá solicitar la cualificación de piloto empresarial de gestión de activos:
(1) Neto El capital no será inferior a 500 millones de RMB;
(2) Los indicadores de supervisión de riesgos en los seis meses anteriores a la fecha de solicitud continúan cumpliendo los requisitos reglamentarios;
(3) Las dos supervisaciones clasificadas más recientes de la compañía de futuros La calificación no será inferior al Grado B o Grado B;
(4) No ha estado sujeto a sanciones administrativas o penales por operaciones ilegales en los últimos tres años. , y no está siendo investigado por las autoridades competentes por sospechas de operaciones ilegales;
(5) No se han adoptado medidas reglamentarias especificadas en el artículo 59, párrafo 2 y en el artículo 60 del "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros". tomadas por la agencia reguladora en el último año;
(6) ) Tener un plan de implementación práctico para el negocio de gestión de activos;
(7) Tener más de 5 años de experiencia en futuros , valores o fondos, y han obtenido negocios de consultoría de inversiones de futuros o consultoría de inversiones de valores, fondos de inversión de valores y otros negocios de valores. Hay no menos de 65,438+0 altos directivos calificados, los altos directivos y el personal comercial antes mencionados no tienen malos antecedentes crediticios; en los últimos tres años, no han sido objeto de sanciones administrativas o penales, y no están siendo investigados por las autoridades competentes por presuntas violaciones de leyes y reglamentos.
(8) Tener locales e instalaciones comerciales independientes que; satisfacer las necesidades de desarrollo empresarial
(9) Tener un sistema completo de gestión empresarial de gestión de activos
( 10) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios prudenciales; supervisión.
Artículo 7 Una empresa de futuros que solicite la calificación de piloto empresarial de gestión de activos deberá presentar los siguientes materiales:
(1) Solicitud de piloto empresarial de gestión de activos;
( 2) ) Plan de implementación comercial de gestión de activos, incluido el mercado objetivo y el posicionamiento del cliente objetivo, principales estrategias de inversión, planes de desarrollo comercial, acuerdos institucionales para prevenir conflictos de intereses, etc. ;
(3) El documento de resolución de la junta de accionistas sobre la solicitud de la compañía de futuros de calificación piloto para participar en negocios de gestión de activos;
(4) El "Negocio de Persona Jurídica Empresarial Licencia" y "Licencia Comercial de Persona Jurídica Empresarial" estampada con el sello oficial de la empresa Copia de la "Licencia Comercial de Futuros";
(5) El informe de supervisión de riesgos de la empresa de futuros correspondiente a los seis meses anteriores a la fecha de solicitud;
(6) Las operaciones de cumplimiento de la empresa de futuros en los últimos tres años Descripción;
(7) El texto del sistema de gestión empresarial de gestión de activos incluirá la gestión empresarial, la gestión de personal y las operaciones comerciales. , control de riesgos, seguimiento de transacciones, prevención de conflictos de intereses, inspección de cumplimiento, etc.
;
(8) Los nombres, currículums, calificaciones relevantes y certificados de calificación de altos directivos y personal comercial que planean participar en negocios de gestión de activos, así como materiales de certificación de integridad y cumplimiento emitidos por la empresa;
(9) Descripción de los locales e instalaciones comerciales;
(10) Informe financiero del año anterior auditado por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores y futuros si es la fecha de solicitud; es en la segunda mitad del año, también se debe proporcionar el informe financiero. El informe financiero semestral auditado;
(11) El despacho de abogados deberá proporcionar una revisión sobre si la empresa de futuros cumple con las condiciones estipuladas. en los puntos (4) y (7) del artículo 6 de estas Medidas, y si la resolución de la junta general de accionistas es opiniones legales emitidas legalmente;
(12) Otros materiales requeridos por el Regulador de Valores de China Comisión.
Artículo 8 La Comisión Reguladora de Valores de China tomará una decisión sobre la aprobación o desaprobación dentro de los dos meses siguientes a la fecha de aceptación de la solicitud de la compañía de futuros para la calificación piloto para el negocio de gestión de activos.
Las empresas de futuros que no hayan obtenido la calificación piloto para el negocio de gestión de activos no pueden participar en el negocio de gestión de activos.
Capítulo 3 Normas comerciales
Artículo 9 Los clientes de empresas de gestión de activos deben tener una sólida solidez financiera y tolerancia al riesgo. Los activos iniciales confiados a un solo cliente no serán inferiores a 65.438+0 millones de RMB. Las empresas de futuros pueden aumentar los requisitos de activos de comisión inicial.
Artículo 10. Los directores, supervisores, altos directivos, empleados y sus cónyuges de empresas de futuros no serán clientes del negocio de administración de activos de la empresa.
Accionistas, controladores reales y sus partes relacionadas de una empresa de futuros, así como los padres e hijos de directores, supervisores, altos directivos y empleados de una empresa de futuros, que se convierten en clientes del negocio de gestión de activos de la empresa. , deberá firmar un contrato de administración de activos dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha de su presentación, se presentará en la sucursal de la CSRC del lugar de residencia y se divulgará su relación o parentesco en el sitio web de la empresa.
Artículo 11 Una empresa de futuros firmará un contrato escrito de gestión de activos con sus clientes, les proporcionará servicios de gestión de activos de conformidad con el contrato y asumirá la responsabilidad fiduciaria de la gestión de activos.
Las empresas de futuros deben formular e implementar estrategias de inversión de gestión de activos para los clientes de manera diligente, profesional y conforme, gestionar los activos confiados de acuerdo con el contrato y controlar los riesgos de inversión.
Artículo 12 El alcance de inversión del negocio de gestión de activos incluye:
(1) Derivados financieros como futuros y opciones;
(2) Acciones y bonos. fondos de inversión en valores, planes colectivos de gestión de activos, letras del banco central, letras de financiación a corto plazo, valores respaldados por activos, etc. ;
(3) Otros productos de inversión reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
El alcance de inversión del negocio de gestión de activos deberá cumplir con el contrato, no excederá el alcance especificado en el párrafo anterior y deberá coincidir con la percepción y tolerancia al riesgo del cliente.
Artículo 13 Una empresa de futuros mantendrá la independencia de los activos confiados de los clientes de los propios activos de la empresa de futuros, establecerá cuentas independientes, llevará a cabo una contabilidad independiente y gestionará los activos confiados de diferentes clientes.
Si el negocio de gestión de activos invierte en productos de futuros, las empresas de futuros y los clientes gestionarán, depositarán y retirarán los activos confiados de conformidad con las disposiciones pertinentes sobre la custodia segura de los márgenes de futuros.
Cuando una empresa de futuros tiene una disputa de deuda con un tercero o la empresa de futuros quiebra o se liquida, los activos confiados por el cliente no se utilizarán para pagar las deudas de la empresa de futuros y no formar parte de su patrimonio concursal o liquidación.
Artículo 14 Las empresas de futuros no publicarán ni promoverán negocios de gestión de activos ni solicitarán clientes al público a través de la televisión, periódicos, radio y otros medios públicos.
Las empresas de futuros no pueden promover públicamente los rendimientos esperados del negocio de gestión de activos y no pueden engañar a los clientes exagerando el rendimiento de la gestión de activos.
Artículo 15 Los clientes confiarán a las empresas de futuros sus verdaderas identidades para la gestión de activos. La fuente y el uso de los activos confiados cumplirán con las disposiciones de las leyes y reglamentos y no recaudarán fondos del público en violación de las mismas. regulaciones.
El cliente deberá comprometerse por escrito con la licitud del origen y uso de los bienes encomendados.
Artículo 16 Las compañías de futuros divulgarán completamente los riesgos del negocio de gestión de activos a los clientes, explicarán y describirán las estrategias de inversión y los términos del contrato relacionados con la gestión de activos y presentarán la carta de divulgación de riesgos a los clientes para su firma o sello. .
Artículo 17 Los clientes deben comprender correctamente los riesgos del mercado y de los productos, comprender de manera proactiva las características de riesgo-retorno de las estrategias de inversión de gestión de activos y realizar autoevaluaciones basadas en su propia tolerancia al riesgo.
Las empresas de futuros deben evaluar cuidadosamente la idoneidad de los clientes.
Artículo 18 El contrato de gestión de activos deberá estipular claramente que el principal asumirá de forma independiente los riesgos de inversión.
Las compañías de futuros no prometerán ni garantizarán el rendimiento mínimo de los activos confiados ni compartirán las pérdidas con los clientes.
Las cartas de compromiso del cliente, las cartas de divulgación de riesgos y los textos de los contratos de gestión de activos utilizados por las compañías de futuros deben incluir los términos contractuales necesarios formulados en el acuerdo temporal y deben informarse a la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China. para su presentación oportuna.
Artículo 19 Si la empresa de gestión de activos invierte en productos de futuros, la empresa de futuros abrirá o cancelará una cuenta de custodia (en adelante, la cuenta de gestión de activos de futuros) para el cliente de acuerdo con la cuenta del mercado de futuros. apertura de regulaciones de gestión, y solicitar o cancelar el código de transacción, e identificar y gestionar por separado las cuentas de gestión de activos de futuros y sus códigos de transacción.
Si la empresa de gestión de activos invierte en productos distintos de futuros, la empresa de futuros deberá cumplir con las normas de apertura de cuentas de mercado pertinentes y abrir o cancelar cuentas conjuntas y otras cuentas de gestión de activos. Las empresas de futuros deberán registrarse en el centro de seguimiento dentro de los 5 días hábiles siguientes a la fecha de apertura de la cuenta.
Las empresas de futuros no pueden realizar actividades comerciales de gestión de activos antes de abrir una cuenta y solicitar el registro.
Artículo 20: Las empresas de futuros deberán estipular claramente en el contrato de administración de activos el período de encomienda, el método y el momento para aumentar o retirar los activos encomendados, etc.
Artículo 21 Las empresas de futuros proporcionarán diariamente la información de ganancias, pérdidas y valor neto de los activos confiados de los clientes al sistema de consulta de inversores del centro de seguimiento.
Las empresas de futuros y los centros de seguimiento deben garantizar que los clientes puedan consultar rápidamente la información de ganancias, pérdidas y valor neto de los activos confiados.
Artículo 22: Las compañías de futuros pueden acordar con los clientes cobrar un cierto porcentaje de los honorarios de gestión, o pueden acordar cobrar la remuneración correspondiente en función del desempeño de la gestión de activos.
Artículo 23 Las empresas de futuros acordarán claramente un mecanismo de advertencia de riesgos con sus clientes, y las empresas de futuros alertarán rápidamente a los clientes sobre los riesgos basados en la pérdida de los activos confiados.
Las empresas de futuros deben acordar claramente con sus clientes que durante el período de encomienda, cuando la pérdida de los activos encomendados alcance una cierta proporción de los activos encomendados iniciales.
Artículo 24 Cuando una empresa de futuros se dedique a negocios de gestión de activos, cambie de administrador de inversiones y otros asuntos importantes que puedan afectar los derechos e intereses de los clientes, la empresa de futuros deberá notificarlo de inmediato al cliente en la forma y tiempo especificados. en el contrato, y el cliente tiene derecho a anticipar Terminar la encomienda de gestión de activos.
Artículo 25 Cuando cambie la propiedad de los activos encomendados por el cliente u ocurran otras circunstancias importantes que puedan afectar el normal desarrollo del negocio de gestión de activos, la sociedad de futuros tiene derecho a rescindir el encargo de gestión de activos. por adelantado de acuerdo con el contrato.
Artículo 26 Las compañías de futuros deberán estipular claramente con el cliente en el contrato de administración de activos los motivos específicos de la terminación del encargo de administración de activos, el manejo de asuntos posteriores, la asunción de responsabilidades y otros asuntos relacionados.
Cuando finalice el encargo de gestión de activos, la empresa de futuros deberá realizar los siguientes procedimientos de conformidad con el contrato:
(1) Liquidación oportuna de los gastos pertinentes y devolución del activos restantes confiados al cliente;
(2) Cancelar oportunamente la cuenta de gestión de activos de futuros
(3) Cancelar oportunamente la cuenta de inversión que no sea de futuros;
Capítulo 4 Sistema de gestión empresarial y control de riesgos
Artículo 27 Las empresas de futuros establecerán, mejorarán e implementarán eficazmente el sistema de gestión empresarial de gestión de activos y fortalecerán el seguimiento de las transacciones del negocio de gestión de activos. , prevenir riesgos comerciales y garantizar transacciones justas.
Artículo 28 Las empresas de futuros gestionarán de forma centralizada el negocio de gestión de activos, su personal, negocios y ubicaciones serán independientes de otros departamentos comerciales y establecerán un sistema de muro de separación empresarial.
Artículo 29 Las empresas de futuros deberán implementar eficazmente sistemas de gestión de personal y operaciones comerciales de gestión de activos, tomar medidas efectivas para fortalecer la supervisión y el control internos y los mecanismos de recompensa y castigo, y fortalecer la ética profesional del personal de gestión de inversiones y activos relacionados. Personal directivo, Protección contra conflictos de interés y riesgo moral.
Artículo 30: Los cargos de administrador de inversiones, ejecución de transacciones, control de riesgos y demás cargos en el negocio de administración de activos deberán ser independientes entre sí y contar con personal comercial de tiempo completo, no pudiendo desempeñar cargos concurrentes. .
Las compañías de futuros deberán, dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de nombramiento o cambio de personal, registrar en la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China al personal comercial en puestos tales como administradores de inversiones comerciales de gestión de activos, transacciones ejecución, control de riesgos y sus cambios.
Artículo 31 Las compañías de futuros implementarán efectivamente el sistema de control de riesgos comerciales de gestión de activos, identificarán y monitorearán las transacciones diarias de las cuentas de administración de activos de futuros y las cuentas de inversión no de futuros, e implementarán medidas de control de riesgos de manera oportuna.
Artículo 32 Las compañías de futuros implementarán efectivamente el sistema de monitoreo de transacciones comerciales de gestión de activos y monitorearán las relaciones entre las cuentas de administración de activos de futuros, entre las cuentas de administración de activos de futuros y las cuentas de clientes de corretaje de futuros, y entre las cuentas de inversión que no son de futuros. Para transacciones sospechosas o transacciones injustas, supervise las estrategias de inversión de gestión de activos y su implementación, el estado de la posición y el índice de posición, e informe a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China y al centro de monitoreo dentro de los 5 días hábiles posteriores al final de cada mes.
Artículo 33 Las empresas de futuros y sus administradores de activos no realizarán transacciones desleales en la misma cuenta o entre diferentes cuentas con el fin de obtener comisiones o transferir ganancias y pérdidas, dañando así los derechos e intereses legítimos de los clientes.
Artículo 34 Las empresas de futuros realizarán transacciones intradía, el mismo día y adyacentes entre diferentes cuentas de gestión de activos de futuros, entre cuentas de gestión de activos de futuros y cuentas de clientes de corretaje de futuros, y entre cuentas de inversión que no sean de futuros Monitorear y analizar. Oportunidades diarias de comercio inverso y diferenciales de transacciones para evitar transacciones injustas y transferencia de ganancias.
Las compañías de futuros deben prohibir estrictamente las transacciones inversas el mismo día entre diferentes cuentas de administración de activos de futuros, entre cuentas de administración de activos de futuros y cuentas de clientes de corretaje de futuros, y entre cuentas de inversión que no sean de futuros que puedan dar lugar a transacciones injustas y transferencia de intereses.
Artículo 35 Si se produce alguna de las siguientes circunstancias, el departamento de gestión de activos de la empresa de futuros informará inmediatamente al director general y al director de riesgos de la empresa:
(1) El negocio de gestión de activos es La bolsa investiga o toma medidas de control de riesgos, o es investigado por las autoridades competentes.
(2) El cliente rescinde anticipadamente el encargo de gestión de activos.
(3) Otras situaciones que puedan afectar al desarrollo del negocio de gestión de activos y a los derechos e intereses de los clientes.
Artículo 36 El director de riesgos de una empresa de futuros es responsable de supervisar la formulación e implementación de sistemas relevantes para el negocio de gestión de activos, inspeccionar periódicamente el cumplimiento del negocio de gestión de activos y cumplir con las obligaciones de supervisar la rectificación y informar de conformidad con la ley.
Los informes trimestrales y anuales presentados por el director de riesgos de una empresa de futuros a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar donde esté domiciliado incluirán el estado de cumplimiento e inspección de la negocio de gestión de activos de la empresa.
Artículo 37 Las empresas de futuros, de conformidad con estas Medidas y los requisitos pertinentes para la divulgación de información de las empresas de futuros, publicarán las calificaciones de los pilotos, los profesionales, las principales estrategias de inversión y las direcciones de inversión del negocio de gestión de activos en el sitio web de la Asociación China para la Propiedad Intelectual y la Inversión e información básica como las características de riesgo.
Capítulo 5 Monitoreo de cuentas
Artículo 38 Las compañías de futuros presentarán la información de los datos de las cuentas de administración de activos de futuros al centro de monitoreo de acuerdo con las regulaciones sobre depósito seguro de márgenes de futuros.
Las empresas de futuros deberán informar todos los días al centro de seguimiento las pérdidas y ganancias, el valor neto y otros datos de las cuentas de inversión distintas de los futuros.
Artículo 39 La cuenta de gestión de activos de futuros de una empresa de futuros deberá cumplir con las normas de control y gestión de riesgos de la bolsa de futuros y otros requisitos pertinentes.
Artículo 40 Las bolsas de futuros se centrarán en el seguimiento de las cuentas de gestión de activos de futuros de las empresas de futuros y sus códigos de negociación. Si se descubre alguna transacción ilegal en cuentas de gestión de activos de futuros, se abordará con prontitud de acuerdo con sus funciones y se informará a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 41 El centro de monitoreo se centrará en monitorear las cuentas de administración de activos de futuros y sus códigos comerciales de las compañías de futuros. Si ocurre alguna anomalía importante en las cuentas de administración de activos de futuros, informará de inmediato al Regulador de Valores de China. Comisión y sus organismos enviados de conformidad con sus funciones.
Artículo 42: Si la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China descubre que existen actividades ilegales o anomalías importantes en el negocio de gestión de activos, realizará una inspección de la empresa de futuros o tomará las medidas regulatorias correspondientes. y los resultados de las inspecciones pertinentes y las medidas regulatorias deben informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China de manera oportuna.
Capítulo 6 Supervisión, gestión y responsabilidades legales
Artículo 43: Cuando una empresa de futuros se dedica a negocios de gestión de activos, su capital neto seguirá cumpliendo con la supervisión de riesgos de la Comisión Reguladora de Valores de China. Indicadores para empresas de futuros, regulaciones y requisitos.
Artículo 44 Las empresas de futuros deberán presentar informes comerciales mensuales de gestión de activos a la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas dentro de los 7 días hábiles posteriores al final de cada mes de acuerdo con los requisitos de contenido y formato prescritos.
Las compañías de futuros deberán presentar un informe anual sobre el negocio de gestión de activos del año anterior a la Comisión Reguladora de Valores de China y a sus oficinas enviadas dentro de los 3 meses posteriores al final del año.
Los informes periódicos previstos en los apartados 1 y 2 de este artículo serán firmados por el responsable de la actividad de gestión de activos, el director de riesgos y el director general de la sociedad de futuros.
Artículo 45 Las empresas de Futuros deberán conservar adecuadamente los planes de ejecución, estrategias de inversión, cartas de compromiso con el cliente, cartas de divulgación de riesgos, contratos, registros financieros y de transacciones de conformidad con los años y requisitos establecidos en las “Medidas Administrativas para las Empresas de Futuros”. ", registros de seguimiento y otros datos e información comerciales.
Artículo 46 Si el negocio de gestión de activos finaliza anticipadamente, es investigado por la bolsa, sujeto a medidas de control de riesgos o investigado por la autoridad competente, la empresa de futuros deberá informar inmediatamente a la Comisión Reguladora de Valores de China y a su oficina enviada.
Artículo 47 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas podrán realizar inspecciones periódicas o no programadas del negocio de gestión de activos de las empresas de futuros.
Artículo 48 Si el negocio de gestión de activos de una empresa de futuros y su personal comercial no cumple con las disposiciones de estas Medidas, se sospecha que viola leyes y regulaciones o tiene riesgos ocultos, la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas les ordenarán que realicen rectificaciones dentro de un plazo de conformidad con la ley. Al mismo tiempo, se podrán tomar medidas de supervisión, como entrevistas de supervisión y ordenar el reemplazo del personal responsable relevante, y registrarlas en los expedientes de crédito.
Artículo 49 Si una empresa de futuros no completa las rectificaciones vencidas o tiene alguna de las siguientes circunstancias, la Comisión Reguladora de Valores de China puede suspender su nuevo negocio de gestión de activos:
(1) Riesgo Los indicadores de supervisión no cumplen con los requisitos;
(2) Los altos directivos y el personal comercial no cumplen con los requisitos;
(3) Participan en negocios de gestión de activos más allá del alcance de inversión estipulado en estas Medidas o lo acordado en el contrato;
(4) Otras circunstancias que afecten el normal desarrollo del negocio de gestión de activos.
Una vez eliminadas las circunstancias señaladas en el párrafo anterior y aprobada la aceptación, la sociedad de futuros podrá continuar realizando nuevos negocios de gestión de activos.
Artículo 50: Si una empresa de futuros y su personal comercial participan en negocios de gestión de activos en cualquiera de las siguientes circunstancias, y las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China puede revocar su calificación de piloto empresarial de gestión de activos y , de conformidad con el “Reglamento de Gestión de la Negociación de Futuros” “Se impondrán sanciones administrativas de conformidad con lo dispuesto en los artículos 70 y 71; los sospechosos de haber cometido delitos serán trasladados a órganos judiciales de conformidad con la ley:
(1) Promover y publicitar el negocio de gestión de activos al público en medios públicos o atraer Clientes;
(2) Exagerar el desempeño de la gestión de activos y defraudar a los clientes;
(3) El Los activos iniciales confiados a un solo cliente son inferiores al límite mínimo estipulado en estas Medidas;
(4) Saber que los fondos del cliente provienen de una recaudación de fondos ilegal, pero aun así aceptar la encomienda del cliente para llevar a cabo los activos. negocio de gestión;
(5) Aceptar el encargo del cliente para llevar a cabo la gestión de activos sin comprometerse por escrito con el origen y la legalidad del uso de los activos Negocio;
(6) Promesa o garantizar a los clientes el rendimiento mínimo de los activos encomendados o compartir pérdidas;
(7) Con el fin de obtener comisiones y transferir ganancias y pérdidas, en la misma cuenta o en diferentes transacciones desleales entre cuentas;
(8) Malversación y apropiación indebida de activos confiados por clientes;
(9) Participar ilegalmente en la gestión de activos de empresas de futuros con activos propios o en nombre de negocios ajenos.
(10) Enviar o proporcionar información de cuenta falsa.
(11) Otras conductas que violen las disposiciones de estas Medidas;
Capítulo 7 Disposiciones complementarias
Artículo 51 Las normas específicas para que las empresas de futuros realicen negocios de gestión de activos encomendados a clientes específicos según lo mencionado en el artículo 2 de estas Medidas serán formuladas por separado por el Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 52: Las empresas de futuros que lleven a cabo negocios de gestión de activos e inviertan en productos distintos de futuros especificados en el punto (2) del artículo 12, párrafo 1, de estas Medidas deberán cumplir con las leyes, reglamentos y normas pertinentes. requisitos reglamentarios.
Artículo 53 Las presentes Medidas entrarán en vigor el 1 de septiembre de 2065.