¡Nuevo "Granero de ratas"! El controlador real controla el fondo para obtener ganancias del uso de información privilegiada. Doscientos millones de personas fueron "mantenidas en la oscuridad" y perdieron dinero.
Tongchuang Jiuding Investment Management Group Co., Ltd. (en adelante, "Jiuding Group") y Kunwu Jiuding Investment Holdings Co., Ltd. (en adelante, "Jiuding Investment") anunciaron que han recibido recientemente sanciones administrativas y aviso previo de prohibición de comercialización.
El anuncio muestra que Wu Gang, el controlador real de Jiuding Group, Jiuding Investment, Jiuzhou Securities y Jiutai Fund, es sospechoso de violar leyes y regulaciones, intervenir en operaciones de fondos y comprar seda tridimensional. (ahora rebautizada como "Zhongchuang Environmental Protection"), participó en la colocación privada de cinco empresas que cotizan en bolsa, incluidas Yili Clean Energy, Yezheng Technology, Hengxin Mobile (ahora rebautizada como "Hengxin Oriental"), Jingui Bank y Jingu Co., Ltd. y acuerdos de garantía firmados.
Jiutai Fund no reveló públicamente la garantía de capital mencionada anteriormente y el acuerdo de aumento de ganancias, y no incluyó los ingresos del tenedor cuando se liquidó el producto, la inversión fija mencionada anteriormente incluso sufrió pérdidas, lo que causó graves daños; los intereses de los inversores. Después de la investigación, la Comisión Reguladora de Valores de China impuso una multa de 6,5438 millones de yuanes a Wu Gang y al Fondo Jiutai, respectivamente. Wu Gang fue multado por 5 años, y Wu Qiang y otros fueron suspendidos de las calificaciones comerciales de fondos y multados.
Wu Gang interfirió ilegalmente con el funcionamiento del fondo.
El 5438 de junio y el 1 de febrero de 2022, Jiuding Investment y su empresa matriz, Jiuding Group, emitieron anuncios en los que indicaban que habían recibido recientemente una notificación anticipada de sanciones administrativas y prohibición de mercado por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China. Desde que se inició la investigación en septiembre de 2021, el actual controlador Wu Gang y otros han sido investigados por la Comisión Reguladora de Valores de China durante más de un año por sospechas de violaciones de leyes y regulaciones, y se prevén sanciones administrativas.
Este caso involucra el uso de sus compañías de fondos por parte del controlador real para “mezclarse” con compañías que cotizan en bolsa en violación de las regulaciones, perjudicando los intereses de los titulares de productos de fondos y violando gravemente las leyes y regulaciones nacionales pertinentes.
La información pública muestra que Wu Gang se graduó de la Universidad Southwestern de Finanzas y Economía y se desempeñó como gerente de proyectos del departamento de banca de inversión de Minfa Securities (posteriormente adquirida por Dongxing Securities), subdirector y director de China Securities. Comisión Reguladora y luego se unió al círculo de capital de riesgo. Fundó Jiuding Group. Jiuding Group cotizó en la Nueva Tercera Junta en 2014, con un valor de mercado de más de 100 mil millones. El ambicioso Wu Gang adquirió Jiuzhou Securities, Zhongjie Insurance Brokers, Fortis Insurance y otras compañías a través de operaciones de capital, estableció Jiutai Fund y obtuvo múltiples licencias financieras, como valores, fondos y seguros.
Jiuzhou Securities y Jiutai Fund son de pequeña escala y se encuentran en la parte inferior de la industria. El Fondo Jiutai se creó en julio de 2014. En febrero, 65438,1 gestionaba activos por valor de 2.884 millones de yuanes, y Jiuzhou Securities es uno de sus accionistas. Fundada en 2002, Jiuzhou Securities es la única compañía de valores nacional registrada en la provincia de Qinghai y cuenta con licencias comerciales de valores completas. El año pasado, logró unos ingresos operativos de 7,13 millones de yuanes y un beneficio neto de 654.380,26 millones de yuanes.
Aunque la escala es pequeña, las licencias de valores y fondos aún permiten a Wu Gang y otros ver el espacio para la "mezcla". Como controlador real de Jiuzhou Securities y Jiutai Fund, Wu Gang pasó por alto la junta de accionistas y la junta directiva de la compañía de fondos, interfirió en las operaciones del fondo en violación de las regulaciones e instigó a Jiutai Fund a comprar "seda tridimensional" a través de Jiutai Jiuli. , e instruyó al Fondo Jiutai a hacer negocios con Jiutai Jiuli Li inició procedimientos de liquidación, sospechoso de violar las disposiciones pertinentes de la Ley del Fondo.
En diciembre de 2016, Luo, que era el controlador real de Sanwei Silk en ese momento, emitió una carta de compromiso firmada por él mismo a Wu Gang, acordando que Jiuding Group compraría Sanwei Silk 3000 a través de su compañía de fondos. (es decir, Fondo Jiutai) Miles de acciones. Después de que se liquiden las acciones, Luo promete que la tasa de rendimiento anualizada (interés compuesto) de su inversión no será inferior a 65.438.
La transacción mencionada anteriormente se comunicó gradualmente a Wu Qiang, entonces presidente del Fondo Jiutai, y a Lu Weizhong, entonces director general del Fondo Jiutai. 2065438+ De febrero a abril de 2007, el Fondo de Inversión en Valores Híbridos de Asignación Flexible Jiutai Jiuli (en adelante, "Jiutai Jiuli"), un producto del Fondo Jiutai, compró 3,97 millones de acciones de "Sanwei Silk". Según la investigación de la Comisión Reguladora de Valores, la inversión del Fondo Jiutai en “3D Silk” sufrió pérdidas y no recibió ninguna compensación.
Participar en empresas cotizadas incrementará los beneficios en más de 200 millones.
Jiutai Jiuli se estableció en 2016, con Jiutai Fund como administrador del fondo. Al 7 de noviembre de 2016, Jiutai Jiuli había recaudado aproximadamente 3.005 millones de yuanes en fondos de suscripción, con 214 suscriptores, incluido 1 inversor institucional y 213 inversores personas físicas. Entre ellos, el inversor institucional es el Plan Fiduciario del Fondo Colectivo de Inversión Financiera CITIC administrado por CITIC Trust, con un monto de suscripción de 3 mil millones de yuanes, lo que representa el 99,85% del monto total de suscripción. Jiuzhou Securities suscribió el plan fiduciario por 654,38 mil millones de yuanes.
En 2017, Wu Qiang, presidente del Fondo Jiutai, firmó acuerdos de garantía de ingresos con los controladores o accionistas reales de cinco empresas que cotizan en bolsa, invirtiendo en estas cinco empresas a través de los productos del Fondo Jiutai (principalmente Jiutai Jiuli). Las acciones de las empresas que cotizan en bolsa tienen un rendimiento anualizado acordado, pero no todos los beneficiarios del acuerdo son accionistas del Fondo Jiutai Jiuli. Las cinco empresas que cotizan en bolsa son Yili Clean Energy, Yezheng Technology, Hengxin Mobile, Jingui Bank y Jingu Shares.
2065438+En junio de 2007, Wu Qiang firmó un acuerdo de cooperación con Elion Resources (entonces el mayor accionista de Elion Clean Energy), acordando que Jiutai Jiuli participaría en la suscripción de Elion Clean Energy y Elion Resources. voluntariamente Proporcionar garantía para el principal de suscripción de Jiutai Jiuli y el ingreso anualizado del 7% no es suficiente para una compensación en efectivo.
De febrero a abril del mismo año, Wu Qiang firmó acuerdos de garantía similares con Yezheng Technology, Hengxin Mobile, Jingui Bank y Jingu Shares, utilizando sus productos para suscribir acciones de empresas que cotizan en bolsa, y acordó que los ingresos anualizados no serían menores. superior al 8%, 7,5% o 7,5% %, 65.438+03%.
Según las estadísticas, todos los productos del Fondo Jiutai en realidad suscribieron a estas cinco empresas cotizadas por aproximadamente 65.438+28,8 millones de yuanes, de los cuales Jiutai Jiuli suscribió 65.438+84 millones de yuanes. Según la investigación de la Comisión Reguladora de Valores de China, las cinco empresas que cotizan en bolsa han pagado aproximadamente 224 millones de yuanes en compensación y todos los fondos se han remitido a cuentas de Jiuzhou Securities y no son accionistas del Fondo Jiutai Jiuli. Jiutai Jiuli no reveló el acuerdo de garantía mencionado anteriormente a los inversores, e incluso la compensación mencionada no se incluyó en la liquidación.
En 2018, Wu Gang ordenó ilegalmente a Jiutai Jiuli que iniciara procedimientos de liquidación. Según Wu Gang, Jiuzhou Securities le informó que necesitaba urgentemente complementar el capital de trabajo, por lo que se decidió dejar que Jiuzhou Securities recuperara su inversión en Jiutai Jiuli lo antes posible, es decir, invertir 654,38 mil millones de yuanes en Jiutai Jiuli a través de un plan de confianza.
Después de la liquidación, Jiutai Fund participó en la inversión fija mencionada anteriormente y sufrió pérdidas. Según el anuncio de liquidación, el valor neto de Jiutai Jiuli el último día de funcionamiento de este fondo era de 0,846 yuanes.
El actual responsable del tratamiento fue multado con cinco años de multa.
Por la interferencia ilegal de Wu Gang en las actividades de gestión de fondos, la Comisión Reguladora de Valores de China le ordenó hacer correcciones y le impuso una multa de 6,543,8 millones de yuanes. A Wu Gang también se le prohibió ingresar al mercado de valores durante cinco años. Durante el período de prohibición, las personas no pueden participar en negocios de valores en ninguna institución y no pueden desempeñarse como directores, supervisores o altos directivos de empresas que cotizan en bolsa o de empresas públicas que no cotizan en bolsa.
La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que Jiutai Fund, como administrador de Jiutai Jiuli Fund, participó en el aumento garantizado de las tenencias de 5 empresas que cotizan en bolsa a través de Jiutai Jiuli y utilizó los activos del fondo para proporcionar fondos a los inversores. que no sean accionistas del fondo, si alguien busca beneficios, se le ordenará que haga correcciones y se le impondrá una multa de 6,5438 millones de RMB.
Wu Qiang, como entonces presidente del Fondo Jiutai, era el responsable directo de los actos ilegales antes mencionados. Dar una advertencia, suspender el fondo durante 36 meses y multar con 300.000 yuanes.
Como entonces director general y representante legal del Fondo Jiutai, Lu Weizhong era una de las otras personas directamente responsables y recibió una advertencia, fue suspendido del negocio del fondo durante 24 meses y recibió una multa de 200.000 yuanes.
Wu Zuyao, como subdirector general a cargo del negocio de investigación de inversiones del Fondo Jiutai en ese momento, se encontraba entre el personal directamente responsable. Se le dio una advertencia y se le suspendió de las calificaciones comerciales del fondo durante 12 meses. y una multa de más de 654.380 yuanes.
Se informa que Wu Qiang dejará de desempeñarse como presidente del Fondo Jiutai a partir del 7 de febrero de 2020, Lu Weizhong dejará de desempeñarse como director general de la empresa a partir del 1 de noviembre de 2021 y Wu Zuyao se desempeñará como director general a partir del 24 de enero de 2021.
Actualmente, Wu Gang sigue siendo la persona jurídica y presidente de Jiuding Group. Jiuding Group afirmó que esta sanción administrativa no tendrá un impacto significativo en las operaciones de la empresa, pero dará lugar a cambios en el representante legal y el presidente de la empresa.
Aunque Wu Gang y Wu Qiang siguen siendo los controladores reales de Jiuding Investment, actualmente no ocupan directores, supervisores ni ningún otro puesto en la empresa. Jiuding Investment declaró que esta decisión de sanción administrativa no tendrá un impacto significativo en las actividades diarias de producción y operación de la empresa.
Jiuzhou Securities planea vender activos estatales a Hubei.
El Grupo Jiuding, que en ese momento tenía un valor de mercado de 100 mil millones, había perdido su gloria y su valor de mercado total había caído a más de 5 mil millones. Su tercer informe trimestral muestra que la pérdida neta del Grupo Jiuding en los primeros tres trimestres de este año fue de 2.203 millones de yuanes, una disminución interanual del 320%, y la relación activo-pasivo de la empresa matriz llegó al 43,64%. Jiuding Group incluso suspendió las operaciones por un tiempo, estableciendo un récord de suspensión más larga en la historia de la Nueva Tercera Junta.
Lo que alguna vez fue un imperio financiero ahora se ha reducido a la venta constante de activos. En 2018, Jiuding Group vendió Fortis Insurance y Zhongjie Insurance Brokers. Todas las contrapartes son empresas de inversión propiedad de Chow Tai Fook. El importe de la transacción de FTLife Insurance ascendió a 21.500 millones de dólares de Hong Kong y Jiuding Group utilizó los fondos para pagar parte de su deuda.
A principios de este año, Jiuding Group planeaba transferir el 72,5% del capital social de Jiuzhou Securities por una contraprestación de 4.890 millones de yuanes. La contraparte de la transacción es Wuhan Development Investment Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad absoluta de la Comisión de Administración y Supervisión de Activos del Estado de Wuhan. La transferencia de la transacción aún no se ha completado.
El 28 de junio de 10 de este año, Jiuzhou Securities recibió comentarios de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre sus cambios en sus principales accionistas, accionistas mayoritarios y controladores reales, relacionados con la solidez del capital del accionista mayoritario propuesto y el principal negocio inmobiliario del accionista propuesto. La relevancia del negocio para la industria de valores y la viabilidad de aumentar los activos totales de Jiuzhou Securities mediante la autooperación y la renta fija.
Incluso si la venta es exitosa, el acuerdo será difícil de resolver para Jiuding Group. A partir de ahora, Jiuding Group cerró a 0,35 yuanes y Jiuding Investment cerró a 15,79 yuanes.