Red de Respuestas Legales - Asesoría legal - ¿Qué disposiciones establece la nueva Ley de Valores para la supervisión de transacciones que utilizan información no divulgada?

¿Qué disposiciones establece la nueva Ley de Valores para la supervisión de transacciones que utilizan información no divulgada?

Comisionado de Inversiones de la Bolsa de Valores de Shanghai

Con el fin de fortalecer la supervisión de los empleados de instituciones financieras que utilizan información no divulgada para participar en actividades comerciales ilegales (comúnmente conocidas como "almacenes de ratas"), la nueva "Ley de Valores " añade por primera vez una prohibición sobre el uso de información no divulgada. Regulaciones sobre la divulgación de información para la negociación:

Primero, se define el alcance de los sujetos, incluidos los empleados de instituciones financieras como los centros de negociación de valores, empresas, instituciones de registro y compensación de valores, instituciones de servicios de valores, así como autoridades reguladoras pertinentes o personal de asociaciones industriales.

El segundo es aclarar el código de conducta, que prohíbe al personal antes mencionado utilizar información no divulgada que no sea información privilegiada obtenida aprovechando sus posiciones, o participar explícita o implícitamente en actividades comerciales relevantes. o participar ilegalmente en actividades de negociación de valores relacionadas con esta información.

En tercer lugar, se aclaran las responsabilidades legales. Quienes utilicen información no divulgada para comerciar y causar pérdidas a los inversores asumirán la responsabilidad civil de indemnización de conformidad con la ley, así como la confiscación de ganancias ilegales, multas y otras responsabilidades legales administrativas. El personal de la CSRC que viole las normas será severamente castigado.

Además de la actual modificación a la "Ley de Valores" que refuerza la normativa legislativa sobre el comercio de información no divulgada, la anterior "Enmienda a la Ley Penal (Siete)" ha estipulado el delito de comercio con información no divulgada. , 2065438+2009 El Tribunal Popular Supremo y la Fiscalía Popular Suprema emitieron conjuntamente las "Interpretaciones sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de las leyes en casos penales que utilizan transacciones de información no divulgadas", mejorando aún más la aplicación de la ley y fortaleciendo las limitaciones de responsabilidad penal por delitos. que involucran transacciones de información no divulgada.