El método de amortización anticipada del principal del bono se refiere a la fecha de registro de los derechos y deudas del acreedor.
Base legal: “Aviso del Ministerio de Hacienda sobre la Emisión de las Normas para la Licitación y Emisión de Bonos del Tesoro Anotados en Cuenta en el año 2021” Artículo 7 La Compañía Nacional de Bonos (en adelante, la Compañía Nacional de Bonos ) es el custodio general de los bonos del tesoro anotados en cuenta y también es un banco. El subcustodio de los bonos del tesoro anotados en cuenta en el mercado internacional de bonos (incluidas las ventanillas de los bancos comerciales). China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (en adelante, la Compañía de Registro de Valores) es la agencia contable para el mercado de bonos de la bolsa. Después de que el Ministerio de Finanzas reciba los fondos de la emisión, la agencia de custodia de los derechos de los acreedores se encargará del registro y la custodia de los derechos de los acreedores para el suscriptor.
(1) Seleccione una institución depositaria de deuda. Dentro de los 20 minutos posteriores al final de la licitación para los bonos para los cuales no se pueden presentar ofertas complementarias, y dentro de los 20 minutos posteriores al final de la licitación para los bonos para los cuales se pueden presentar ofertas complementarias, todos los postores seleccionados deberán completar el formulario "Administración Fiduciaria de la Deuda". Solicitud" a través del sistema de emisión y registrarla en la compañía de bonos y la compañía de registro de valores de Shanghai y Shenzhen. La sucursal elige hosting. Si el término no se completa, el sistema aplica por defecto todos los bonos que se mantienen en compañías de bonos gubernamentales.
(2) Cuotas de inscripción y colocación de valores. Las sucursales de Shanghai y Shenzhen de la compañía de bonos del tesoro y la compañía de registro de valores registrarán los valores en función de los resultados de la licitación y registrarán la cuota de suscripción para cada ganador en función de los datos de custodia de bonos seleccionados por cada ganador.
(3) Establecimiento de los derechos del acreedor. Los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro pagarán los fondos de la emisión a más tardar 1 día hábil después de la fecha de licitación. Una vez que el Ministerio de Finanzas recibe los fondos de la emisión, el organismo de custodia se encarga de los procedimientos de registro de crédito y custodia de los suscriptores. Específicamente, se maneja de las siguientes maneras:
En la fecha de registro de los derechos del acreedor, la compañía de deuda nacional maneja el registro de la totalidad de los derechos del acreedor y la custodia de los derechos del acreedor para el suscriptor, y el Shanghai y las sucursales de Shenzhen de la empresa de registro de valores se encargan de la custodia subcustodial de parte de los derechos del acreedor para el registro y alojamiento del suscriptor. La fecha de registro de los derechos del acreedor es el día hábil siguiente a la fecha límite para el pago de los fondos de la emisión.
Si el Ministerio de Hacienda no recibe todos los fondos de emisión pagaderos por el postor ganador antes de la fecha límite de pago del fondo de emisión, notificará a la compañía de bonos del tesoro a más tardar a las 3 p.m. del día de registro de derechos de acreedor. Cuando la compañía de bonos del tesoro se encargue del registro y custodia de créditos, no se encargará del registro y custodia de los créditos correspondientes que no hayan recibido los fondos de emisión del Ministerio de Hacienda por la parte que involucra la subcustodia de Shanghai y; Las sucursales de Shenzhen de la compañía de registro de valores y la compañía de bonos del tesoro deben registrarse a más tardar a las 4 p. m. del mismo día. Las sucursales de Shanghai y Shenzhen de la compañía de registro de valores fueron notificadas por escrito en ese momento, y esta última no se ocuparía del registro y. custodia de las reclamaciones correspondientes que no habían sido aceptadas por el Ministerio de Hacienda. Para la parte que no se confirma como reclamación, el Ministerio de Finanzas notificará por separado a la compañía de bonos del gobierno para que la maneje en función de la llegada de los fondos de emisión. Si la compañía de bonos del tesoro no recibe una notificación del Ministerio de Finanzas para que no maneje todo o parte del registro de crédito antes de las 3 p.m. del día del registro de crédito, las sucursales de Shanghai y Shenzhen de la compañía de registro de valores no reciben una notificación de la misma. la compañía de bonos del tesoro antes de las 4 p. m. del día del registro del crédito y se niega a procesarlo. Si hay un aviso para transferir todo o parte de los derechos del acreedor a custodia, se deben completar los procedimientos de registro y custodia de todos los derechos del acreedor.