¿El Fondo Yangzhou Yixin está recaudando fondos ilegalmente?

A partir del 30 de noviembre de 2018, Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd. no ha sido reconocida oficialmente como recaudación de fondos ilegal, pero la Comisión Reguladora de Valores de China le emitió una carta de advertencia por violar las normas pertinentes. regulaciones en 2018. La siguiente es la carta de advertencia Texto completo:

Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd.:

Del 10 al 11 de mayo de 2018, nuestra oficina llevó a cabo una Inspección in situ de su empresa. Después de la investigación, nuestra oficina descubrió que su empresa tiene los siguientes problemas:

1. Algunos empleados involucrados en negocios de fondos no han obtenido las calificaciones para fondos. Este comportamiento violó las disposiciones del artículo 9 de la Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China (en adelante, la "Ley de Fondos").

2. No conservar adecuadamente los registros y otra información relevante sobre las decisiones de inversión, las transacciones y la gestión de la idoneidad de los inversores según sea necesario. Este comportamiento violó lo dispuesto en el artículo 26 de las "Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de Fondos de Inversión Privados" (Orden CSRC No. 105, en adelante denominadas las "Medidas Provisionales").

3. Algunos fondos no evalúan la identificación de riesgos y la capacidad de asumir riesgos de los inversores, y no realizan calificaciones de riesgo de los fondos. Este comportamiento violó lo dispuesto en los artículos 16 y 17 de las "Medidas Provisionales".

4. La empresa no ha establecido un mecanismo para prevenir conflictos de intereses. Este comportamiento violó lo dispuesto en el artículo 22 de las "Medidas Provisionales".

5. Ocultar la información de valoración verdadera de los objetivos de inversión del fondo a la institución depositaria, gestionar los reembolsos de fondos para algunos inversores con valores netos falsos sobreestimados y retirar las recompensas por rendimiento. Este comportamiento violó lo dispuesto en el artículo 23, inciso 6 de las "Medidas Provisionales".

De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 33 de las "Medidas Provisionales", nuestra oficina ha decidido tomar medidas de supervisión administrativa contra su empresa mediante la emisión de una carta de advertencia.

Su empresa debe enviar un informe de rectificación por escrito a nuestra oficina dentro de los 30 días siguientes a la fecha de recepción de esta decisión. Nuestra oficina elegirá una oportunidad para organizar la inspección y la aceptación de la implementación de las rectificaciones por parte de su empresa.

Si no está satisfecho con esta medida administrativa y de supervisión, puede solicitar una revisión administrativa a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 60 días a partir de la fecha de recepción de esta carta de decisión, o puede solicitar una revisión administrativa. dentro de los 60 días siguientes a la fecha de recepción de esta carta de decisión Presentar una demanda ante el tribunal popular competente dentro del mes. Durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y gestión anteriores no detendrán la ejecución.

Oficina Reguladora de Valores de Jiangsu

14 de septiembre de 2018

Información ampliada:

Método de consulta de información empresarial:

1. Busque "Sistema nacional de publicidad de información crediticia empresarial" en Baidu y haga clic para ingresar.

2. Ingrese "Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd." en el cuadro de búsqueda del Sistema Nacional de Publicidad de Información Crediticia Empresarial y haga clic en buscar.

3. Haga clic en los resultados de la búsqueda y Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd.

4. A través de la búsqueda se puede comprobar que la empresa se encuentra en un estado de existencia normal, no está incluida en el catálogo de operaciones anormales y no pertenece a la captación ilegal de fondos.

Comisión Reguladora de Valores de China: ¿Decisión sobre la emisión de una carta de advertencia a Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd.?