Nuevas reglas de exclusión de la lista para la junta principal (junta pequeña y mediana) de la Bolsa de Valores de Shenzhen en 2021 Reglas de exclusión de la Bolsa de Valores de Shenzhen De acuerdo con las "Reglas de cotización de acciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen (revisión de 2020) )": Empresas que cotizan en bolsa. Si se trata de una advertencia de riesgo de exclusión de la lista o una situación de terminación de la cotización según lo estipulado en este capítulo, la Bolsa revisará y decidirá sobre la advertencia de riesgo de exclusión de la cotización o la situación de terminación de la cotización de acuerdo con los procedimientos estipulados en este capítulo. Sección 2. Si se produce alguna de las siguientes circunstancias en el caso de una empresa que cotiza en bolsa y que se excluye obligatoriamente de la categoría de negociación, la Bolsa terminará la cotización y la negociación de sus acciones: (1) Una empresa que solo emite acciones A en la Bolsa ha sido excluida de la lista a través del sistema de negociación de la Bolsa durante 120 años consecutivos, el volumen acumulado de negociación de acciones en un día de negociación es inferior a 5 millones de acciones (2) Para una empresa que sólo emite acciones B en la Bolsa, el volumen acumulado de negociación de acciones a través de la Bolsa; El sistema de negociación de la Bolsa durante 120 días de negociación consecutivos es inferior a 1 millón de acciones (3) Para una empresa que emite acciones A y B en la Bolsa, el volumen de negociación acumulado de sus acciones A a través del sistema de negociación de la Bolsa durante 120 días de negociación consecutivos; días es inferior a 5 millones de acciones y el volumen acumulado de operaciones de sus acciones B es inferior a 5 millones El volumen de operaciones es inferior a 1 millón de acciones al mismo tiempo (4) Para una empresa que solo emite acciones A o solo B; acciones en la Bolsa, el precio de cierre diario de las acciones a través del sistema de negociación de la Bolsa durante veinte días hábiles consecutivos es inferior a 1 (5) Para una empresa que emite acciones A y B en la Bolsa, los precios de cierre diarios de las acciones A y Las acciones B a través del sistema de negociación de la Bolsa durante veinte días hábiles consecutivos son inferiores a 1 yuan al mismo tiempo (6) El valor de mercado de cierre de las acciones de la compañía en la Bolsa ha sido inferior a 300 millones de yuanes durante 20 días hábiles consecutivos (7; ) El número de accionistas de la empresa ha sido inferior a 2.000 durante 20 días hábiles consecutivos (8) La empresa ha identificado Otras circunstancias; Sección 3. Si alguna de las siguientes circunstancias le ocurre a una compañía financiera que cotiza en bolsa obligatoriamente excluida de la lista, la Bolsa emitirá una advertencia de riesgo de exclusión de la lista para su negociación de acciones: (1) La utilidad neta auditada en un año fiscal es negativa y el ingreso operativo es menor. de 1 100 millones de yuanes, o el beneficio neto en el año fiscal posterior a la reexpresión retrospectiva es negativo y el ingreso operativo es inferior a 100 millones de yuanes (2) Los activos netos auditados al final de un año fiscal son negativos, o el la utilidad neta al final del año fiscal después de la reexpresión retrospectiva es negativa. Los activos netos son negativos (3) El informe contable financiero de un año fiscal se emite con un informe de auditoría que no expresa opinión alguna o es negativa; La decisión de sanción administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China indica que el informe financiero divulgado por la empresa para un año fiscal es falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, lo que hace que los indicadores financieros relevantes del año realmente alcancen las circunstancias especificadas en los Artículos (1). ) y (2) de este Artículo; (5) Otras circunstancias que determine la Bolsa. Si la negociación de acciones de una empresa que cotiza en bolsa está sujeta a una advertencia de riesgo de exclusión de la lista debido a las circunstancias de los puntos (1) a (3) del párrafo 1 de estas Reglas, si cualquiera de las siguientes circunstancias ocurre en el primer año fiscal, la Bolsa decidirá para terminar su negociación de acciones: Transacciones cotizadas: (1) El beneficio neto auditado es negativo y el ingreso operativo es inferior a 100 millones de yuanes, o el beneficio neto en el año fiscal posterior a la reexpresión retrospectiva es negativo y el ingreso operativo es inferior a 100 millones de yuanes (2) Los activos netos auditados al final del período son negativos, o los activos netos al final del año fiscal después de la reexpresión retrospectiva son negativos (3) El informe de contabilidad financiera se emite con un; opinión con salvedades, abstención de opinión o informe de auditoría con opinión negativa (4) El informe contable financiero no es legalmente requerido Divulgar dentro del plazo el informe anual que más de la mitad de los directores garantizan que es verdadero, exacto y completo; (5) Aunque cumple con las condiciones especificadas en el Artículo 1, no solicita a la Bolsa la cancelación de la advertencia de riesgo de exclusión dentro del período prescrito; (6) Debido al incumplimiento del Artículo 1 De acuerdo con las condiciones estipuladas; su solicitud para cancelar la advertencia de riesgo de exclusión de la lista no fue revisada ni aprobada por la Bolsa. Después de que las transacciones bursátiles de la empresa estén sujetas a una advertencia de riesgo de exclusión de la lista debido a la situación del punto (4) del párrafo 1 del artículo 1, se produzca la situación de los puntos (4) a (6) del párrafo anterior o se produzca el indicador de advertencia de riesgo de exclusión de la lista efectivamente se alcanza en el año correspondiente. Si las circunstancias señaladas en los incisos (1) a (3) del párrafo anterior ocurren en el año siguiente, la Bolsa decidirá dar por terminada la cotización y negociación de sus acciones. Sección 4. Si una empresa regulada que cotiza en exclusión obligatoria de la lista se encuentra con cualquiera de las siguientes circunstancias, la Bolsa emitirá una advertencia de riesgo de exclusión de la lista para su negociación de acciones: (1) No divulgar un informe anual o un informe semestral dentro del período legal, y el precio de las acciones de la empresa no se ha revelado dentro de los dos meses posteriores a la suspensión de la negociación (2) Más de la mitad de los directores no pueden garantizar que el informe anual o el informe semestral sea verdadero, preciso y completo, y más de la mitad de los; los directores aún no pueden garantizarlo dentro de los dos meses posteriores a la suspensión de las acciones de la compañía (3) Debido a que el informe de contabilidad financiera contiene errores contables importantes o registros falsos, la Comisión Reguladora de Valores de China le ordenó hacer correcciones pero no las hizo dentro del período requerido; y no ha realizado correcciones dentro de los dos meses posteriores a la suspensión de acciones de la empresa (4) Por divulgación de información u operaciones estandarizadas, etc. Existen deficiencias importantes que han sido requeridas por la Bolsa para ser corregidas dentro del plazo requerido, y han sido no se ha corregido dentro de los dos meses posteriores a la suspensión de la cotización de las acciones de la empresa (5) Debido a cambios en el capital social total o la distribución del capital de la empresa, ha continuado durante veinte días hábiles consecutivos Ya no cumple con las condiciones de cotización y no se ha resuelto; dentro del plazo prescrito; (6) la empresa podrá disolverse forzosamente de conformidad con la ley (7) el tribunal acepta la solicitud de reorganización, conciliación o liquidación por quiebra de la empresa de conformidad con la ley; Intercambio.

Existen deficiencias importantes en la divulgación de información u operaciones estandarizadas como se menciona en el Punto (4) del Artículo 1 de este Reglamento, incluidas las siguientes situaciones: (1) La empresa ha perdido canales de contacto para la divulgación de información (2) La empresa se niega a divulgar; información importante que debe divulgarse; (3) la empresa altera gravemente el orden de divulgación de información y causa efectos adversos (4) otras situaciones en las que la Bolsa cree que la empresa tiene deficiencias importantes en la divulgación de información u operaciones estandarizadas; Si una empresa que cotiza en bolsa se encuentra con cualquiera de las siguientes circunstancias, la Bolsa decidirá poner fin a la cotización y negociación de sus acciones: (1) La empresa no divulga sus transacciones de acciones dentro de los dos meses siguientes a la fecha en que se impuso una advertencia de riesgo de exclusión de la lista. debido a las circunstancias especificadas en el punto (1) del artículo 1, más de la mitad de los directores garantizan que el informe anual o el informe semestral correspondiente es verdadero, exacto y completo (2) la mitad de los directores todavía tienen la mitad de los directores; dentro de los dos meses siguientes a la fecha en que sus transacciones bursátiles recibieron una advertencia de riesgo de exclusión de la lista debido a las circunstancias mencionadas en el artículo (2). Los directores antes mencionados no pueden garantizar que el informe anual o el informe semestral sean verdaderos, precisos y completos; No divulgar los resultados financieros dentro de los dos meses siguientes a la fecha en que se impuso la advertencia de riesgo de exclusión de sus transacciones bursátiles debido a las circunstancias del artículo (3) Informe de contabilidad financiera corregido (4) No realizar correcciones dentro de los dos meses posteriores a la fecha en que se impuso la advertencia de riesgo de exclusión de la lista a sus transacciones bursátiles debido a las circunstancias del artículo (3). fecha en que se impuso la advertencia de riesgo de exclusión de la lista a sus transacciones de acciones debido a la situación del Artículo (4) (5) Debido al Artículo (5) La cuestión del capital social total o la distribución de capital no se ha resuelto dentro de los seis meses a partir de la fecha; cuando se emitió una advertencia de riesgo de exclusión de la lista para la negociación de acciones en las circunstancias anteriores. La transacción está sujeta a una advertencia de riesgo de exclusión de la lista, se revoca la licencia comercial de la empresa, se le ordena cerrar o se revoca de conformidad con la ley u otra obligación; se cumplen las condiciones de disolución, o el tribunal dictamina que la empresa está en quiebra; (7) Aunque se cumplen las condiciones especificadas en los artículos 1 y 2, la Solicitud a la Bolsa para cancelar la advertencia de riesgo de exclusión dentro del período prescrito; no cumple con las condiciones especificadas en los artículos 1 y 2, su solicitud de cancelación de la advertencia de riesgo de exclusión de la lista no ha sido revisada ni aprobada por la Bolsa. Sección 5. Exclusión forzosa de la lista por infracciones importantes El término “exclusión forzosa de la lista por infracciones importantes de la ley” como se menciona en estas Reglas incluye las siguientes situaciones: (1) Una empresa que cotiza en bolsa comete emisión fraudulenta, divulgación ilegal de información importante u otra información importante. actos ilegales que dañan gravemente el orden del mercado de valores Circunstancias que deberían resultar en la terminación de la cotización (2) La empresa ha cometido actos ilegales relacionados con la seguridad nacional, la seguridad pública, la seguridad ecológica, la seguridad de la producción, la salud y la seguridad públicas, etc. , las circunstancias son atroces y la empresa ha dañado gravemente los intereses nacionales y los intereses de bienestar social, o afecta gravemente su estado de cotización, la cotización de sus acciones debe cancelarse. Si una empresa que cotiza en bolsa está involucrada en un acto ilegal importante según lo estipulado en el inciso (1) del artículo 1 de estas Reglas y ocurre cualquiera de las siguientes circunstancias, la Bolsa decidirá terminar la cotización y negociación de sus acciones: (1) La La solicitud de oferta pública inicial o el documento de divulgación de la empresa contienen registros falsos, las declaraciones engañosas u omisiones importantes están sujetas a una decisión de sanción administrativa adoptada por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con el artículo 181 de la Ley de Valores, o a un veredicto de culpabilidad emitido por el Tribunal Popular. de conformidad con el artículo 160 de la Ley Penal y entra en vigor; (2) ) La empresa emitió acciones para comprar activos y constituyó una reorganización y cotización Si los documentos de solicitud o divulgación contenían registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, los Valores de China. La Comisión Reguladora tomó una decisión de sanción administrativa de conformidad con el artículo 181 de la Ley de Valores, o fue sancionada por el pueblo. El tribunal dictó un veredicto de culpabilidad de conformidad con el artículo 160 de la Ley Penal y entró en vigor (3) Según la; hechos determinados en la decisión de sanción administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China, el informe anual divulgado por la compañía contenía registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, lo que resultó en la continua Los indicadores financieros del año fiscal de la compañía en realidad alcanzaron los estándares de terminación de cotización estipulado en la Sección 3 de este Capítulo (4) De acuerdo con los hechos determinados en la decisión de sanción administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China, los ingresos operativos revelados de la compañía se han registrado falsamente durante dos años consecutivos, y los ingresos operativos registrados falsamente El total; la cantidad alcanza más de 500 millones de yuanes y excede el 50% del ingreso operativo anual total divulgado en los dos años o las ganancias netas divulgadas de la compañía se han registrado falsamente durante dos años consecutivos y la cantidad total de ganancias netas registradas falsamente excede los 500; millones de yuanes, y excede el 50% del beneficio neto anual total divulgado en los dos años o el beneficio total divulgado por la empresa se ha registrado falsamente durante dos años consecutivos, y el monto total de los beneficios registrados falsamente supera los 500 millones de yuanes, y excede el monto total divulgado en los dos años, el 50% del beneficio total anual total o el balance divulgado de la empresa contiene registros falsos durante dos años consecutivos, y el monto total de registros falsos en el balance alcanza más de 500 millones de yuanes. , y excede el total de los activos netos anuales de fin de año revelados en esos dos años en el 50% del monto. (Al calcular el total antes mencionado, si los datos financieros relevantes son negativos, se tomará primero su valor absoluto y luego se calculará el total (5) Otros daños graves que determine la Bolsa con base en los hechos, naturaleza, circunstancias); , impacto social y otros factores de los actos ilegales de la empresa La situación del orden del mercado de valores. Si una empresa que cotiza en bolsa está involucrada en un acto ilegal importante según lo estipulado en el artículo (2) de estas Reglas y ocurre cualquiera de las siguientes circunstancias, la Bolsa decidirá terminar la cotización y negociación de sus acciones: (1) La empresa o sus a las principales subsidiarias se les revocan sus licencias comerciales y se les ordena cerrar o revocar (2) A la empresa o sus principales subsidiarias se les revoca su licencia comercial principal de producción y operación de conformidad con la ley, o existen otras circunstancias en las que pierden las calificaciones legales; continuar con la producción y operación (3) La empresa perjudica los intereses nacionales basándose en los principales actos ilegales de la empresa, la gravedad de los intereses públicos sociales, el tipo de responsabilidad legal que asume la empresa, el grado de impacto en las operaciones de producción de la empresa y la cotización en bolsa; estado, etc., se cree que las acciones de la empresa deberían dejar de cotizar en bolsa.