Reglamento sobre Supervisión de Sucursales de Sociedades de Valores
Con el fin de regular el comportamiento de las sucursales de las compañías de valores, proteger los derechos e intereses de los inversores y mantener el orden del mercado, la Comisión Reguladora de Valores de China emitió el "Reglamento sobre la supervisión de las sucursales de las compañías de valores". (en adelante, el “Reglamento”) en 2019. Está claramente estipulado que el establecimiento de sucursales por parte de sociedades de valores debe ser aprobado por las autoridades reguladoras financieras nacionales y locales. Las sucursales deben realizar actividades comerciales de acuerdo con los asuntos aprobados y realizar los procedimientos de presentación de manera oportuna. Al mismo tiempo, las regulaciones exigen que las compañías de valores desarrollen sistemas de gestión de sucursales, aclaren las responsabilidades de gestión interna, las autoridades y los procesos comerciales de las sucursales, y garanticen la coordinación y comunicación entre la compañía y las sucursales. El Reglamento también enfatiza los requisitos de prevención de riesgos y gestión de cumplimiento de las sucursales. Las sucursales deben estar equipadas con personal calificado y suficiente para desempeñar sus funciones de acuerdo con los requisitos de gestión de riesgos de la empresa e implementar el sistema de gestión interna formulado por la empresa matriz, fortalecer el seguimiento del negocio y los riesgos e informar con prontitud los riesgos y problemas importantes en sucursales. Además, las regulaciones también exigen que las sucursales divulguen información de acuerdo con la ley, acepten la supervisión e inspección de las autoridades reguladoras financieras nacionales y locales y brinden la asistencia y cooperación necesarias. Si una sucursal comete un abuso de confianza grave o ilegal, puede enfrentar sanciones o incluso la revocación de la sucursal.
¿Cómo protegen las sucursales de las sociedades de valores los derechos e intereses de los inversores? Al realizar actividades comerciales, las sucursales de las compañías de valores deben cumplir con las leyes, reglamentos y normas de la industria, aclarar las responsabilidades de gestión interna, las autoridades y los procesos comerciales, equiparlas con suficiente personal calificado y fortalecer la prevención de riesgos y la gestión del cumplimiento. Además, las sucursales de las compañías de valores también deben divulgar información, aceptar la supervisión e inspección de las agencias reguladoras de conformidad con la ley, informar los riesgos y problemas importantes de manera oportuna y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores.
El "Reglamento sobre la Supervisión de Sucursales de Sociedades de Valores" exige que el establecimiento de sucursales de sociedades de valores debe ser aprobado por las autoridades reguladoras financieras nacionales y locales. Las sucursales deben cumplir con las leyes, reglamentos administrativos y normas. y regulaciones, contar con personal calificado e implementar El sistema de gestión interna formulado por la casa matriz está sujeto a la supervisión de autoridades reguladoras superiores. Además, las sucursales deben fortalecer la prevención de riesgos y la gestión del cumplimiento para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Base legal:
El artículo 6 del "Reglamento sobre la supervisión de sucursales de empresas de valores" deberá cumplir con las leyes, los reglamentos administrativos y las normas y reglamentos de la Comisión Reguladora de Valores de China. y las autoridades reguladoras financieras nacionales y locales, aclarando las responsabilidades de gestión interna, las autoridades y los procesos comerciales, desempeñando funciones de acuerdo con los requisitos de gestión de riesgos de la empresa e implementando el sistema de gestión interna formulado por la casa matriz.