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- ¿Cuál de los siguientes niveles de normas y requisitos deberían seguir los profesionales de valores? Capítulo 1 Disposiciones Generales del Código de Prácticas para los Profesionales de Valores Artículo 1 Con el fin de regular el comportamiento profesional de los profesionales de valores y mantener el orden del mercado de valores, de conformidad con la "Ley de Valores del Pueblo República de China” y la “Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China”” y el “Reglamento sobre Supervisión y Administración de Sociedades de Valores” para formular este Código. Artículo 2 Los profesionales de valores que se dediquen al negocio de valores deberán respetar este Código. Artículo 3 La Asociación de Valores de China (en adelante, la "Asociación") llevará a cabo una gestión autorreguladora del comportamiento profesional de los profesionales de conformidad con estos Códigos. La gestión de autodisciplina de la asociación está guiada y supervisada por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de China"). Artículo 4 El término “profesionales de valores” (en lo sucesivo, “profesionales”) tal como se menciona en estas Directrices se refiere a: (1) gerentes y personal comercial de compañías de valores y corredores de valores que hayan firmado contratos de encomienda con compañías de valores; Empleados de sociedades gestoras de fondos. Gestores y empresarios. (3) Personal administrativo y personal comercial dedicado a la custodia o venta de fondos en instituciones de custodia y venta de fondos (4) Personal administrativo y personal comercial de instituciones de consultoría de inversión en valores (5) Personal administrativo y personal comercial de instituciones de consultoría financiera involucrados en fusiones; y adquisiciones de empresas cotizadas; (6) Directivos y personal empresarial dedicados a actividades de calificación de valores en agencias de calificación crediticia del mercado de valores; (7) Otro personal especificado por la asociación; Sociedades de valores, sociedades gestoras de fondos, agencias de custodia y venta de fondos, agencias de consultoría de inversión en valores, agencias de calificación crediticia del mercado de valores, agencias de consultoría financiera, etc. Los lugares donde se encuentra el personal antes mencionado se denominan colectivamente instituciones públicas en este Código. El personal directivo mencionado en este Código incluye al representante legal de la organización, altos directivos, jefes de departamento y jefes de sucursal. Si la Comisión Reguladora de Valores de China tiene otras regulaciones sobre el nombramiento de gerentes, dichas regulaciones prevalecerán. Capítulo 2 Directrices básicas Artículo 5 Los profesionales deberán cumplir con las leyes y regulaciones nacionales pertinentes, aceptar y cooperar con la supervisión y gestión de la Comisión Reguladora de Valores de China, aceptar y cooperar con la gestión de autodisciplina de la asociación y cumplir con las normas pertinentes. del intercambio, las reglas y regulaciones de la institución donde trabajan, y el reconocimiento de la industria, la ética profesional y el código de conducta. Artículo 6 Los profesionales salvaguardarán los intereses legítimos de los clientes y otras partes relevantes, serán honestos y dignos de confianza, diligentes y responsables y mantendrán la reputación de la industria. Artículo 7 Los profesionales deberán brindar servicios profesionales a los clientes de acuerdo con las normas y estándares comerciales correspondientes, educar a los clientes sobre la inversión en valores y revelar correctamente los riesgos de inversión a los clientes. Para garantizar la capacidad profesional y el nivel profesional necesarios, los profesionales deben obtener las calificaciones correspondientes, solicitar el registro de práctica en la asociación a través de sus instituciones y aceptar la formación profesional posterior organizada por la asociación y sus instituciones. Artículo 8 Cuando los profesionales encuentren conflictos o posibles conflictos entre sus propios intereses o los intereses de las partes interesadas y los intereses de los clientes durante el curso de la práctica, deben informarlo a sus instituciones de manera oportuna cuando sea inevitable, debemos asegurarnos; que los intereses de los clientes sean tratados de manera justa. Artículo 9 Los profesionales guardarán secretos de estado, secretos comerciales de sus instituciones, secretos comerciales de clientes y privacidad personal, y tendrán la obligación de mantener confidencial la información no divulgada obtenida en el curso de la práctica, excepto en las siguientes circunstancias: (1) Judicial nacional órganos, las autoridades reguladoras gubernamentales llevan a cabo investigaciones y recopilación de pruebas de acuerdo con las regulaciones pertinentes (2) Según lo exigen las leyes y regulaciones pertinentes; Después de que los empleados completen el servicio al cliente o abandonen su organización, aún deben asumir las obligaciones de confidencialidad anteriores de acuerdo con las regulaciones o acuerdos contractuales pertinentes. Artículo 10 Si una organización y sus directivos dan instrucciones a empleados sospechosos de violar leyes y reglamentos, los empleados deberán informar de inmediato a los altos directivos o a la junta directiva de conformidad con los procedimientos internos de la organización. Las instituciones deben tomar medidas oportunas para abordarlo adecuadamente. Si la institución no maneja el asunto adecuadamente, los empleados deben informarlo a la Comisión Reguladora de Valores de China o a la asociación de manera oportuna; la asociación mantendrá la confidencialidad de los comportamientos de presentación de informes de los empleados; Las instituciones públicas o el personal relevante de las instituciones públicas no tomarán represalias contra los empleados por las conductas de denuncia antes mencionadas. Capítulo 3 Comportamientos prohibidos Artículo 11 Comportamientos generales prohibidos para los profesionales: (1) Participar o colaborar con otros para participar en actividades ilegales como fraude, uso de información privilegiada y manipulación de precios de negociación de valores (2) Fabricar y difundir información o información falsa; que engañe a los inversores (3) perjudicar el interés público, los derechos e intereses legítimos de la institución u otros; (4) realizar negocios que entren en conflicto con el desempeño de sus funciones (5) menospreciar a sus pares o utilizar otros medios de competencia desleal para competir; para negocios; (6) aceptar beneficios de partes interesadas; sobornar u ofrecer sobornos; (7) comprar y vender valores expresamente prohibidos por la ley; (8) prometer a los clientes no perder dinero ni garantizar rendimientos mínimos en violación de las regulaciones; Ocultar, falsificar, alterar o dañar registros de transacciones; (10) Filtrar información del cliente (11) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación;
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- Cómo aprovechar al máximo las ventajas del sistema de fiscalía con características chinasPara aprovechar al máximo las ventajas del sistema de fiscalía con características chinas, debemos partir de los siguientes aspectos: Primero, implementar el posicionamiento independiente de los órganos de la fiscalía en la Constitución y asignar racionalmente los órganos de la fiscalía. El segundo es fortalecer la supervisión externa, de modo que el poder de la fiscalía pueda lograr una independencia limitada en medio de limitaciones; el tercero es ampliar la autoridad de supervisión de la fiscalía y los métodos de supervisión para garantizar la implementación; de la función de "supervisión jurídica" de los órganos de la fiscalía. 1. Ventajas del sistema de fiscalía con características chinas El sistema de fiscalía es una parte integral del sistema político nacional, y la naturaleza del sistema de fiscalía está determinada por la ideología y la naturaleza del país. Si bien los sistemas procesales muestran similitudes en funciones o propósitos de diseño, los sistemas procesales de diferentes países determinan diferentes características esenciales debido a sus diferentes formas nacionales. En primer lugar, la dictadura democrática popular es la esencia de clase del sistema estatal de nuestro país, es decir, el poder estatal, y también es la esencia del sistema de fiscalía socialista. La naturaleza popular del sistema de fiscalía socialista determina que el sistema de fiscalía socialista se adhiera a los principios básicos de orientación popular, aplicación de la ley para el pueblo, equidad y justicia, se adhiera a la ideología rectora de hacer todo por el pueblo y confiar en el pueblo. , y toma la salvaguardia de los derechos e intereses del pueblo como punto de partida y fin fundamental de su trabajo, se esfuerza por resolver los intereses más directos y prácticos del pueblo y se esfuerza por brindar una fuerte protección legal para que el pueblo viva y trabaje. en paz y alegría. En segundo lugar, los órganos de fiscalía de China tienen un estatus legal independiente en la estructura de poder estatal. Por un lado, tiene el estatus de institución nacional independiente en el sistema nacional. La Constitución y las leyes estipulan claramente que el órgano de la fiscalía es un organismo nacional de supervisión jurídica y un órgano estatal establecido en paralelo con los organismos administrativos y judiciales. Por otra parte, los órganos del Ministerio Público ejercen sus competencias de forma independiente. En tercer lugar, el sistema de fiscalía de nuestro país se ajusta al sistema constitucional de un país socialista y es un modelo superior de controles y equilibrios de poder. En este modelo de estructura de poder estatal, el órgano de fiscalía, como organismo nacional independiente de supervisión legal generado por el Congreso Popular y responsable ante él, ejerce exclusivamente el poder de fiscalía y desempeña funciones de supervisión legal, que pueden garantizar la buena realización de la deliberación y la centralización administrativa. aplicación uniforme de las leyes nacionales. Cuarto, las funciones de los órganos de la fiscalía de nuestro país están orientadas a la supervisión jurídica, lo que proporciona un amplio espacio para que los órganos de la fiscalía desempeñen plenamente su papel en la vida política, económica y social del país. En quinto lugar, los órganos de la Fiscalía de nuestro país gozan de una serie de funciones específicas encaminadas a la supervisión jurídica, que proporcionan los medios necesarios para que los órganos de la Fiscalía desempeñen sus funciones de supervisión jurídica. 2. Para aprovechar al máximo las ventajas del sistema de fiscalía con características chinas, es necesario abordar varias relaciones importantes. (1) La relación entre la dirección del partido y el ejercicio independiente del poder de fiscalía debe gestionarse adecuadamente. El poder de fiscalía debe mantenerse. independencia. El Estado establece las funciones de supervisión judicial y jurídica de los órganos de la fiscalía a través del sistema constitucional y el sistema judicial. El objetivo es permitir a los fiscales mantener el ordenamiento jurídico, no obligarlos a obedecer ninguna voluntad distinta de las disposiciones del ordenamiento jurídico. y no permitir que los fiscales violen la ley al hacer cumplir la ley. Los órganos de la fiscalía desempeñan funciones de supervisión jurídica, especialmente para quienes controlan importantes recursos políticos y económicos y quienes tienen determinadas sensibilidades políticas y sociales. Si no pueden desempeñar el papel que les corresponde de conformidad con los principios jurídicos en los que se basan, perderán su cargo. significado y valor. Sin embargo, la independencia del poder fiscal de nuestro país sólo puede ser una "independencia relativa" que afirma la independencia y la restringe. En China, el Partido Comunista de China es el núcleo de liderazgo en los asuntos nacionales, y su posición de liderazgo en la vida política nacional y las organizaciones políticas está confirmada en la Constitución. El órgano de fiscalía es un instrumento de la dictadura democrática popular y un organismo de supervisión legal que mantiene la equidad y la justicia social. Sin embargo, este tipo de dictadura debe basarse en la dirección central del Partido, y la dirección del Partido en el trabajo fiscal debe ser aceptada y respetada. Debido a que la dirección del Partido sobre el trabajo de la fiscalía es una parte integral de la dirección central del Partido sobre el país, también es la garantía básica para que los órganos de la fiscalía lleven a cabo el trabajo de la fiscalía de manera independiente e imparcial y ejerzan el poder de la fiscalía. Encarna las características básicas y las características de liderazgo. del sistema de fiscalía de nuestro país. (2) Manejar el equilibrio entre supervisión legal y supervisión. Por un lado, los órganos de la fiscalía llevan a cabo la supervisión legal, y los objetos de la supervisión legal son otros organismos encargados de hacer cumplir la ley y órganos judiciales. La relación jurídica de supervisión es unidireccional, es decir, la relación de supervisión es con los órganos de la fiscalía como los órganos de la fiscalía. Cuerpo principal y otros órganos como objetos. Este tipo de supervisión debe ser autoritaria, poderosa y eficaz. Aprovechar al máximo las ventajas del sistema de fiscalía de nuestro país. (3) Reconstruir la relación entre “integración procuratorial” y descentralización local. Tanto la Constitución de mi país como la Ley Orgánica de la Fiscalía Popular estipulan que la Fiscalía Popular Suprema dirige la labor fiscalizadora de las Fiscalías Populares locales en todos los niveles y de las Fiscalías Populares especializadas. Las Fiscalías Populares de niveles superiores dirigen la labor fiscalizadora de las Fiscalías Populares de niveles inferiores. Por lo tanto, los órganos de fiscalía de nuestro país ejercen el poder de fiscalía de acuerdo con los requisitos de la "integración fiscal" y básicamente han formado un mecanismo de trabajo de fiscalía que obedece órdenes y obedece órdenes. La "integración fiscal" encarna la ley de construcción fiscal.
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El registro acelerado de los derechos de autor del software generalmente ocurre durante el proceso de registro de los derechos de autor del software. Para obtener el certificado de derechos de autor del software de computadora lo antes posible, el solicitante del registro generalmente adopta un formulario anormal. En circunstancias normales, el proceso de solicitud de registro acelerado de derechos de autor de software informático se puede obtener en aproximadamente 30 días hábiles a partir de la fecha de presentación (cumpliendo con los requisitos de revisión). Sin embargo, dependiendo de las circunstancias específicas, es posible que el solicitante también desee obtener el certificado por adelantado. Siempre que el solicitante pueda obtener y proporcionar documentos legales relevantes (como documentos judiciales) y la velocidad de revisión pueda acelerarse, el solicitante puede obtener el certificado de registro de derechos de autor para el software computarizado con anticipación. En términos generales, el registro acelerado de los derechos de autor del software es condicional y no todo el software puede solicitar un registro acelerado. Sólo se puede acelerar el software que cumpla con los requisitos; de lo contrario, solo se podrá manejar con normalidad. 1) Usted completa el formulario de recopilación de información básica del software: organizaremos los materiales que deben sellarse y firmarse según el formulario de recopilación de información. 2) Proporciona parte del programa fuente (versión electrónica): usted proporciona parte de; el programa fuente de la versión electrónica WORD del software (anteriormente 2000 líneas y las últimas 2000 líneas, * * * son 4000 líneas y la última página es el código de salida del software 3) Proporcionar manual (versión electrónica): dependiendo de; el tipo de software, se requiere una versión WORD del manual de operación del software o del manual de diseño del software. 4) Envío urgente sellado: le enviaremos la versión electrónica de los materiales que deben sellarse, usted los sellará y firmará; expresarlos a nuestra empresa 5) Envío para revisión: después de que nuestra empresa reciba los materiales, los clasificaremos, los imprimiremos y los enviaremos al Centro de Protección de Derechos de Autor de China para su revisión preliminar; 6) Revisión del Centro de Derechos de Autor: 31-35 días hábiles después; se acepta la revisión inicial, los resultados de la revisión se anunciarán en aproximadamente 45 a 50 días 7) Anuncio y emisión del certificado: el certificado se emitirá después del anuncio y nuestra empresa escaneará el certificado para su confirmación después de recibirlo; ) Confirmar el pago: Usted paga todas las tarifas después de la confirmación. Después de la verificación financiera, se le entregará la factura exprés original y la factura completa. El costo del registro acelerado de los derechos de autor de software será mayor que el del registro ordinario, por lo que depende de las circunstancias de la empresa y del individuo si se requiere el registro acelerado. La comparación de costos se muestra en la siguiente figura: Según la comparación. , cuanto más corto sea el tiempo para emitir el certificado, mayor será el costo relativo. La importancia de acelerar el registro de derechos de autor de software y la importancia de solicitar protección de derechos de autor de software. El registro de derechos de autor de software de computadora en mi país se basa en los principios de buena fe y registro voluntario, por lo que no es necesario registrar el software desarrollado, porque de acuerdo con las disposiciones pertinentes de la Ley de Derecho de Autor, los derechos de autor quedan automáticamente protegidos después de la La creación está completa, pero aún se requiere el registro de derechos de autor. Las razones son: 1. Una base importante para la protección de los derechos contra la piratería; 2. Puede usarse como base para préstamos bancarios de garantía; 3. Como una base importante para la reducción y exención de impuestos; 4. Como base para solicitar beneficios científicos y; logros tecnológicos; 5. Como certificado válido para la inversión. El papel del registro acelerado de los derechos de autor del software Para los desarrolladores de software, aunque el registro de los derechos de autor del software no es una política nacional obligatoria, el registro del software es beneficioso. 1. El certificado de registro de derechos de autor del software es la evidencia más poderosa para demostrar los derechos del software cuando ocurre una disputa de derechos de autor del software. Esto no sólo es una buena prueba en litigios o disputas generales. Pero sin registro, será difícil para los propietarios de derechos de autor obtener una protección integral. 2. Los certificados de registro de derechos de autor de software son un capital y una riqueza importantes para que los propietarios de derechos de autor de software inviertan y comercialicen. La economía actual es una economía del conocimiento, y el conocimiento es valioso. El certificado de registro de derechos de autor del software es la prueba final de conocimiento. 3. El certificado de registro de derechos de autor del software es a veces un peso muy importante para que una empresa solicite la certificación empresarial de alta tecnología. Tener un certificado de registro de derechos de autor de software puede demostrar hasta cierto punto que la empresa posee derechos de propiedad intelectual independientes y básicos, lo que también es una parte muy importante de la certificación de alta tecnología. 4. El "Certificado de registro de derechos de autor de software" es un certificado indispensable para que las empresas soliciten empresas de software. 5. Como puede verse en los puntos 3 y 4 anteriores, el certificado de registro de derechos de autor del software también es una condición para que las empresas obtengan exenciones de impuestos nacionales, políticas preferenciales para el talento y otras políticas.
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